每日基金投资必读：12月15日基金动态及点评

　　方信

　　今日开放式基金方面最受瞩目的信息是我国首只LOF即将上市

　　南方积极配置基金12月20日上市交易

　　南方积极配置基金在深交所上市交易的代码为160105，基金简称为“南方积配”，上市交易日期为12月20日，上市首日的开盘参考价为本周五(12月17日)的基金份额净值，并以此为基准设置涨跌幅限制，幅度为10%，自上市次日起，涨跌幅限制仍为10%。

　　同时，本月20日南方积极配置基金将正式在深交所上市交易并同时开放申购赎回业务，本次南方积极配置基金上市交易的份额为1,170,322,349份，未上市交易的份额托管在场外，持有人从本月20日起可办理正常的申购、赎回业务，也可将其转托管至深交所场内后即可上市流通。具有深交所会员资格的近150家券商全部可参与场内交易。

　　根据基金的上市公告书披露，该基金合同生效日：2004年10月14日，基金合同生效日的基金份额总额：3,535,576,439.25份。

　　基金资产净值的披露方面，包括开放式基金每日收市后对基金资产净值进行的估值和基金上市交易时间的实时净值揭示两部分。基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统“市盈率Ⅰ”揭示。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。考虑到南方积极配置基金作为上市开放式基金在交易所交易的特性，仅揭示每日收市后的净值不能满足交易需求，基金管理人同深圳证券交易所协商一致，决定增加南方积极配置基金的净值揭示频率，于交易日内每小时揭示一次。交易时间内基金管理人将实时计算的基金净值传给深交所，深交所通过行情系统“市盈率Ⅱ”定时揭示。实时净值的揭示仅为投资者的交易提供参考，基金管理人、基金托管人并不对其准确性负责。未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

　　截至2004年12月13日的场内基金持有情况：场内基金份额持有人户数：8,491户平均每户持有的场内基金份额：137,830.92份场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：755,887,507份，64.59%场内个人投资者持有的基金份额及场内基金占总份额比例：414,434，842份，35.41%场内基金前十名持有人情况：基金管理人每日收市后对基金资产净值进行估值，经基金托管人复核后，深交所于次日通过行情系统“市盈率Ⅰ”进行揭示。场内于交易日内每小时揭示一次基金最新资产净值。基金管理人将实时计算的基金净值传给深交所，具体时点为9∶25，10∶30，11∶30，14∶00，深交所通过行情系统“市盈率Ⅱ”于交易日内每小时揭示一次，揭示起始时间分别为9∶35，10∶40，11∶40，14∶10，实时净值的揭示仅为投资者的交易提供参考，基金管理人、基金托管人并不对其准确性负责。

　　随着首只LOF的上市交易，备受市场关注的主交易商也将开始履行义务。为保证首只LOF——南方积极配置基金的上市交易，深交所日前专门向九家主交易商发出“关于做好上市开放式基金主交易商业务有关工作的通知”。据了解，在南方积极配置基金上市交易的前两个星期内，每日在安排一家主交易商轮值的同时，将再安排一家辅助主交易商和两家备选主交易商，以确保主交易商履行报价义务，今后将根据具体情况调整轮值周期。

　　上市公告书的另一个重要信息是场内基金前十名持有人情况：

　　场内基金前十名持有人　　　持有份额(份)　　占场内基金份额的比例

　　招商证券股份有限公司　　　　60,026,80　　　　　　25.13%

　　广发证券股份有限公司　　　　59,420,44　　　　　　15.08%

　　南方基金管理有限公司　　　　57,015,420　　　　　　4.87%

　　国元证券有限责任公司　　　　50,014,000　　　　　　4.27%

　　国泰君安证券股份有限公司　　50,014,000　　　　　　4.27%

　　中信证券(资讯 行情 论坛)股份有限公司　　　　50,013,000　　　　　　　4.27%

　　安徽江淮汽车股份有限公司　　　50,013,000　　　　　　4.27%

　　申银万国证券股份有限公司　　30,007,800　　　　　　2.56%

　　江苏赤兔马总公司30,003,0002.56%

　　南京证券有限责任公司　　　　25,006,500　　　　　　2.14%

　　场外业务见南方积极配置证券投资基金(LOF)开放申购、赎回公告。

　　南方积极配置证券投资基金(LOF)开放申购、赎回公告

　　根据《南方积极配置证券投资基金基金合同》的有关规定，并为满足广大投资者的需求，南方基金管理有限公司决定从2004年12月20日起开始办理"南方积极配置证券投资基金"(基金代码：160105，以下简称"本基金")的申购、赎回业务。基金开放日为2004年12月20日起证券交易所交易日。基金场外基金份额通过柜台方式进行申购、赎回。

　　基金柜台(场外)办理申购、赎回业务的销售机构为：

　　1)直销机构：南方基金管理有限公司北京分公司、上海分公司、南部理财中心(深圳)、西部理财中心(成都)。

　　2)2)代销银行：中国工商银行、交通银行、深圳发展银行。

　　3)代销券商：华泰证券、兴业证券、联合证券、国元证券、金信证券、广发证券、湘财证券、国泰君安、招商证券、平安证券、申银万国、南京证券、银河证券、中信证券、中信万通、海通证券、华夏证券、大鹏证券、国信证券、长江证券、东吴证券、广州证券、长城证券、汉唐证券、天同证券、山西证券、东方证券、广东证券、西南证券、北京证券、华安证券、光大证券。

　　今日南方基金管理公司还公告了增加金信证券为开放式基金代销机构

　　南方基金管理有限公司已与金信证券有限责任公司签署了《南方基金管理有限公司开放式基金代销协议》。根据相关业务准备和系统测试情况，决定从2004年12月15日开始通过金信证券办理南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金和南方现金增利基金的申购和赎回等业务。从即日起，投资者可到金信证券在全国各地的营业部和服务部办理南方基金管理有限公司开放式基金账户开户、基金申购和赎回等业务。

　　德盛稳健证券投资基金公告增加浦发银行(资讯 行情 论坛)为代销机构

　　根据基金公司与上海浦东发展银行(以下简称“浦发银行”)签署的《基金场外基金份额通过柜台方式进行申购、赎回旗下证券投资基金销售服务代理协议》及关于代理销售德盛稳健基金之备忘录。浦发银行下属所有营业网点自2004年12月20日起代理德盛稳健证券投资基金(基金代码为：255010)的销售业务。

　　嘉实基金管理有限公司公告开通兴业银行银联通开放式基金网上交易业务

　　嘉实基金管理有限公司公告为进一步方便个人投资者通过互联网投资嘉实基金管理有限公司旗下的开放式证券投资基金(嘉实成长收益基金，嘉实理财通系列基金暨嘉实增长、嘉实稳健和嘉实债券基金，嘉实服务增值基金，嘉实浦安保本基金(指开放日))，经本公司和银联电子支付服务有限公司、兴业银行三方共同努力，嘉实基金管理有限公司将从2004年12月15日起，对个人投资者开通兴业银行“银联通”开放式基金网上交易业务。

　　兴业银行全国范围的营业网点所在地区和城市，均开通了兴业银行“银联通”开放式基金网上交易业务。

　　网上交易业务办理程序是个人投资者须持有带有银联标志的兴业银行“兴业借记卡”，登录兴业银行网站(www.cib.com.cn)，在兴业银行“网上个人银行”申请加入网上银行系统，再登录兴业银行“网上个人银行”，办理“银联通基金业务开通”手续。

　　华夏基金管理有限公司公告网上交易系统升级

　　为进一步方便投资者通过互联网投资华夏基金管理有限公司旗下的开放式证券投资基金(华夏成长基金、华夏债券基金、华夏回报基金、华夏现金增利基金和华夏大盘精选基金)，本公司与银联电子支付服务有限公司(以下简称“ChinaPay”)合作对2004年6月29日推出的网上交易系统进行全面升级，并于2004年12月15日正式推出。在原有的网上交易服务基础上，投资者还可在兴业银行全国任一营业网点办理“兴业借记卡”，并通过公司网站进行开放式基金的开户及交易等业务。

　　公司的直销个人投资者、持有ChinaPayCD卡或兴业银行“兴业借记卡”的个人投资者。适用业务范围是基金账户及交易账户的开立、基金认购、申购、赎回、转换、转托管转入、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。

　　1、已开通网上交易业务的投资者可直接登录本公司网站网上交易系统进行开放式基金的交易及查询等业务。公司直销投资者或持有ChinaPayCD卡的投资者可登录本公司网站开通网上交易，详细流程请见2004年6月25日本公司刊登的“华夏基金管理有限推出开放式基金网上交易业务的公告”。

　　持有“兴业借记卡”的投资者还可在线开通网上交易业务，投资本公司旗下华夏成长基金、华夏债券基金、华夏回报基金以及华夏大盘精选基金

　　最后，个人投资者采用网上交易方式进行本公司旗下开放式基金交易时，转账费用遵循谁划款谁承担的原则。例如：认购和申购基金的转账费用由投资者承担，赎回、分红等业务的转账费用由基金公司承担。

　　最后是融通行业景气基金和长城久恒平衡型证券投资基金更新了招募说明书摘要。

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