基金业不规范做法沉渣泛起 基金公司应自律 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2004年12月10日 11:23 新快报 | |||||||||
新快报记者 吴谭 几年前的基金“黑幕”让一些投资者还记忆犹新,后来经过大刀阔斧的清理整顿,基金业终于又重新焕发生机,但随着基金业的超常规发展,基金业竞争加剧,一些不规范的做法又沉渣泛起。
年初就爆出多家基金公司违规申购新股、为追求新基金发行量向有关代销机构输送利益等事件,尽管其中有些基金公司可能是因为对规则有误解,但不排除有基金是明知故犯。而最近比较受关注的就是部分基金为与其利益相关机构接盘及联手坐庄等问题。 消息人士称,今年5月以来,证监会有关部门就开始对各基金公司就内部控制制度等问题进行全面的清查。至于清查的结果如何,按照证监会的行事惯例,这类问题是不会向外披露的,因为“担心对市场造成较大冲击”,所以以内部通告等形式“内部解决”。但世上没有不透风的墙,关于长盛基金公司被限令整改的消息还是蔓延开来。 而业内人士表示,有问题的绝不止长盛一家,如A基金公司因与B基金公司、C证券公司有关联关系,这三家的名字经常在某些个股上同时进退,再比如XX公司在高位介入某只股票,有为与其有关联关系的XX投资公司接盘之嫌。不过,基金界人士对此讳莫如深,在被问及接盘或坐庄问题时,经常是“打太极”,或者赶紧表明自己的清白。 据了解,基金公司所管理的资金都由托管银行监控,而且要每天向证监会报告自己的投资组合情况,按理,如此严格的制度之下,基金公司的运作应该非常透明,哪里来的黑幕呢?但事实就是如此令人失望。 谴责证监会的监管不力没什么意义,因为放眼看去,每天沪深两市几乎都有异动的个股,这些公司只需要发个言之无物的声明就行,证监会或交易所很少对他们采取紧急停牌的举措。 所以还要靠基金公司的自律。 不过要基金自律的确有难度。经过6年来的快速发展,我国已开业的基金管理公司达44家。截至今年10月31日,我国证券市场共有153只基金,其中封闭式基金54只,开放式基金99只,但我国内地资本市场发展缓慢,依然是投资工具缺乏,政策市的形象依然没有改变,而且居民理财意识刚刚萌芽,长期投资意识不足,投资基金也采用高抛低吸的做法,这些都令基金公司很难有大作为。 另外,由于国内基金公司多与券商、信托公司等有千丝万缕的联系,在某些决策上很难摆脱有关关联公司的影响。 但是,自律毕竟是基金公司生存发展的本钱,尤其是在目前基金业竞争异常激烈的情况下。
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