高位做多海螺型材 长盛基金陷身基金清查风暴 | |||||||||
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| http://finance.sina.com.cn 2004年12月07日 09:03 21世纪经济报道 | |||||||||
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本报记者 汪涛 上海报道 2004年8月底，证监会开出了可能是基金黑幕以来最严重的罚单。
在一份名为《关于责令长盛基金管理公司整改的情况通报》(以下简称《通报》)的内部通知中，证监会表示，根据相关法规和审慎监管的原则，已经责令长盛基金进行整改，整改期间暂停新业务的申请。一位业内人士透露，“证监会整改时间可能为半年。” 长盛基金成立于1999年，公司原四大股东为中信证券(资讯 行情 论坛)、长江证券、国元证券和北方国投，各占25%股权。 旗下管理着4只“同”字头封闭基金和长盛成长价值、长盛债券、长盛动态精选3只开放式基金。 长盛基金的痛 长盛基金的疑问主要是在海螺型材(资讯 行情 论坛)(000619.SZ)和云大科技(资讯 行情 论坛)(600181.SH)两只股票的操作上。 海螺型材，著名的小盘庄股，先后两次进行10：10的股本扩张，绝对股价降到了实际的1/4。 2000年末，海螺型材处于历史高位，基金同益(资讯 行情 论坛)以19.99万股流通A股现身。2002年年中，长盛大股东国元证券增持海螺型材至169.66万股，成为第一大流通股东。 2002年三季度，国元证券从前十大股东中消失，同时，长盛旗下另一基金同盛(资讯 行情 论坛)现身，并一举购入650.96万股流通A股，成为第一大流通股东。 出入期间，国元证券和长盛旗下基金的复权价大约在40元上下，如此高位大张旗鼓地做多海螺型材，有业内人士直指有为“庄家”接盘之嫌。 实际上，长盛基金、国元证券、海螺型材的种种关系还远不只这些。 2002年3月，海螺型材实施A股增发，国元证券的前身安徽省国际信托公司和安徽省信托投资公司分别担任主、副承销商。 国元证券同时还是海螺型材控股股东之控股股东安徽海螺集团的独立财务顾问，为该公司出具过改制完成报告。 海螺集团改制后，变更为国有控股的有限责任公司，安徽省投资集团作为安徽省省属国有资产出资人，成为海螺集团的第一大股东，占51%。 国元证券一直有意将长盛收归旗下，此后的事实也证明了这一点，2004年10月完成的股权转让中，国元证券和安徽省投资集团分别成为长盛基金持股49%和25%的股东。 而在云大科技中，类似现象同样存在。 据业内人士分析，基金同盛涉嫌为大股东高位接盘。单云大科技，估计就造成亏损1000多万元，实际损失估计超过3000万元。 长盛基金引起了监管层的注意，证监会的《通报》说明了一切。 事实上，长盛基金的案例表明，证监会对基金公司进行全面清查已经到了紧迫的地步，而且应该长期坚持下去。某基金公司高层人士认为，如果不进行彻底处理，基金业的健康发展无法得到保证。 《通报》列举四大弊病 事件的发展印证了外界的质疑，处于漩涡当中的长盛基金作出姿态。 2004年10月15日，长盛基金向外界宣布，邓瑞祥辞去基金同盛基金经理职务；肖强辞去基金同益基金经理职务。 据悉，证监会先后在5月和7月两次派出专项检查组对长盛基金进行现场检查，发现长盛基金公司在管理和制度建设，特别是内控制度建设和执行方面存在比较严重的问题。 《通报》认为长盛基金的问题主要表现在四个方面，一、公司内部控制制度不完善，执行不力，特别是在投资决策权限和程序上显得混乱，随意性较强；二、防范不当关联交易的制度和措施不到位；三、重要岗位的人员内部控制与防范风险意识不强；四、投资管理人员职责不够明确，相互监督不力。 显然，证监会已为长盛基金公司的违规交易定性。在两次现场检查并向基金公司和托管银行发布上述内部《通报》后，证监会9月27日颁布了《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》。 10月中旬，为落实该办法，证监会再次发布通知，要求基金高管人员在基金投资等业务活动中合规运作，不为其他公司或人员提供配合，不从事不正当关联交易、利益输送等活动，不从事损害基金份额持有人利益的活动。 就在长盛基金尘埃将落之时，嘉实基金和张裕(资讯 行情 论坛)A大涨的暧昧关系又引起外界关注，中诚信托、嘉实基金、张裕A成为又一个利益三角。 长盛、嘉实相继不同程度的触电，令基金公司几年来积累的诚信口碑受到考验，《通报》最后，证监会希望基金公司以长盛基金为戒。并按照特定要求对公司管理和内部控制，特别是投资管理制度进行自查。 股权转让留新“隐患” 按照《通报》，长盛基金整改期间不得进行任何新业务的申报，更谈不上新基金的发行，长盛基金可谓收到了一张严厉的罚单。 但长盛基金在2004年10月15日公告完成的股权转让，再次让业内陷入不解。 据公告，10月12日，中信证券、长江证券、北方国投75%的股权转让，已获证监会的正式批准。转让股东及其出资比例为：国元证券49%、安徽省创新投资26%、安徽省投资集团25%。 国元证券作为长盛基金的第一大股东，其控制权掌握在安徽国有资产授权经营的公司——安徽国元控投集团手中，国元控投和安徽省投资集团一样，同属于安徽国资的直属企业，而安徽省创新投资与安徽国资之间更有着千丝万缕的联系。 如此推测，此次股权转让完成之后，长盛基金的股权尽归安徽国资。而外界包括监管层对长盛基金利益输送的质疑本就来自于长盛基金、国元证券、安徽省投资集团、海螺型材之间的复杂关系。 通常证监会在审核股权转让时，有一条默认的原则，即单一股东的持股比例不得超过49%，此前诸多基金公司的股权转让也一直由于此原因搁置。 表面上看，最大股东国元证券只持有49%股份，实际上现有三家股东均属安徽国资旗下。 紧接着，15日，长盛基金宣布董事会改组完成。 根据长盛基金2004年度临时股东会议决议，第二届董事会全体董事王东明、张佑君、明云成等辞去董事职务。 同时，会议审议通过，凤良志、钱进、蔡咏等11人担任长盛第三届董事会董事，其中徐经长等四人担任本公司第三届董事会独立董事。 在股权为安徽国资收入囊中后，董事会也成为安徽国资的“地盘”。除蒋月勤(现任总经理，原中信证券首席交易员)和三名独立董事外，新董事会中，凤良志、钱进、蔡咏等7名董事背景均来自国元证券、安徽省投资集团或其他安徽企业单位。 在证监会要求整改之后，安徽国资掌控长盛基金仍然如愿以偿。 市场人士纷纷提出质疑，即使有前车之鉴，保护投资者利益仍然是水中望月，或许届时投资者只能是用脚投票，选择赎回。 截至记者截稿，长盛基金媒体负责人以公司的股权变更以及相关手续还没有完全办结为由，拒绝接受记者采访。 同日报道：
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