每日基金投资必读：11月30日基金动态及点评

　　方信

　　今日开放式基金方面的信息很多。基金分红方面广发聚富证券投资基金又有好消息传来。今日公告即将进行第四次分红。

　　广发聚富证券投资基金今年取得了良好的投资业绩，截止2004年11月26日本基金可 分配收益为28，514，022.02元人民币。本着及时回报投资者的宗旨，本基金决定进行本年度第四次分红。根据《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》的有关规定，经本基金管理人广发基金管理有限公司计算并由本基金托管人中国工商银行复核，公司决定以截止2004年11月26日的可分配收益为基准，向本基金持有人进行收益分配。每10份基金份额派发红利0.20元人民币。权益登记日、除息日：2004年11月30日，红利发放日：2004年12月2日，选择红利再投资的投资者其现金红利转为基金份额的份额资产净值(NAV)确定日：2004年12月2日，红利再投资的基金份额可赎回起始日：2004年12月6日。

　　选择现金红利方式的投资者的红利款将于2004年12月2日自基金托管账户划出。选择红利再投资方式的投资者由红利转得的基金份额将以2004年12月2日的基金份额净值为计算基准确定，本公司对红利再投资所得的基金份额进行确认并通知各销售机构。2004年12月6日起投资者可以查询、赎回。根据财政部、国家税务总局的财税字[2002]128号《财政部、国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所得税。选择红利再投资方式的投资者其由红利所得的基金份额免收申购费用。

　　权益登记日申请申购的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回的基金份额享有本次分红权益。对于未选择具体分红方式的投资者，默认的分红方式为现金方式。投资者可以在基金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式，本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日之前(不含2004年11月30日)最后一次选择的分红方式为准。

　　新基金设立信息：申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金宣布基金合同生效，但值得注意的是，该基金募集数量不足7亿。

　　申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金募集工作已于二OO四年十一月十九日顺利结束。经德勤华永会计师事务所有限公司验资，此次发行的有效认购总金额为人民币697，011，137.07元，其中净销售额为人民币690，340，263.28元。依照《申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金合同》的有关规定，认购资金的银行利息121，997.81元折算成基金份额已分别计入各基金持有人的基金账户，归各基金持有人所有。上述资金总额已于2004年11月24日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行开立的申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金托管专户。按照每份基金单位面值人民币1.00元计算，本基金设立募集期间含本息共募集690，462，261.09份基金单位，有效认购户数为15，611户。基金于二OO四年十一月二十九日收到中国证监会书面确认(中国证监会基金部函[2004]189文)，基金备案手续办理完毕。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规和《申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金合同》的有关规定，申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金已符合基金合同生效的条件，于2004年11月29日基金合同生效。自合同生效日起，本基金管理人申万巴黎基金管理有限公司，正式开始管理本基金。根据有关规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由管理人承担。基金持有人可以在基金合同生效之日起2个工作日后到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过基金管理人的客户服务电话[phone]和网站www.swbnpp.com查询交易确认情况。

　　基金管理人将自本基金成立之日起30个工作日内向所有基金持有人寄送交易确认书。请本基金持有人注意确认开户时填写的地址是否准确、完整(包括省、市、区、具体地址及邮政编码等)，若需补充或更改，请及时到原开户机构变更相关资料。基金的日常申购、赎回业务将尽快开始办理，详情请见届时刊登的《申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回公告》。

　　新基金发行方面，有长信银利精选开放式证券投资基金即将发行的消息。

　　长信银利精选开放式证券投资基金的募集已获中国证券监督管理委员会证监基金字［2004］98号文批准，长信银利精选开放式证券投资基金是股票型契约开放式证券投资基金。基金的管理人为长信基金管理有限责任公司；注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司。

　　对于在上海和北京的投资者，如果在上海直销中心或在北京办事处认购金额100万元人民币以上，直销机构将提供上门咨询和接单服务；对于不在上海和北京的投资者，如果认购金额在500万元人民币以上，直销机构提供上门咨询和接单服务。

　　代销银银行为中国农业银行和交通银行，代销券商包括长江证券、银河证券、国泰君安证券、海通证券、华夏证券、申银万国证券、兴业证券、华泰证券、广发证券、光大证券、湘财证券、天同证券、东方证券。

　　基金的募集时间为2004年12月1日至2004年12月30日，同时面向个人投资者和机构投资者销售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟募集期间，但募集期最长不得超过3个月。

　　基金的投资方向为主要投资于大盘、价值型股票，并在保持基金财产安全性和流动性的前提下，谋求基金财产的长期稳定增值。投资对象包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金财产中股票投资比例的变动范围为60%～80%，债券投资比例的变动范围为15%～35%，现金类资产投资比例的变动范围为5%～15%。其中，投资于股票、债券的比重不低于基金资产总值的80%，投资于大盘价值股的比例不低于基金股票资产的80%。如果法律法规有最新规定的，基金从其规定。基金于基金合同生效日起6个月内达到符合规定的比例限制。由于证券市场波动或投资组合处于调整过程中，造成基金在某一时间无法达到上述比例限制，基金管理人将在10个交易日内积极调整本基金投资组合，以达到上述比例限制。

　　基金销售方面，有两家基金公告增加代销机构：

　　关于上证50(资讯 行情 论坛)ETF基金的消息有，新增中原证券为发售代理机构

　　华夏基金管理有限公司关于新增中原证券为上证50交易型开放式指数证券投资基金签约发售代理机构的公告，根据华夏基金管理有限公司与中原证券股份有限公司签署的合作协议，经确定，从2004年11月30日起，作为上证50交易型开放式指数证券投资基金的签约发售代理机构，中原证券各网点可办理上证50ETF的网下现金发售、网上现金发售、网下股票发售业务。自2004年11月30日起，上证50ETF的签约发售代理机构共十八家，包括中国银河证券、国泰君安证券、申银万国证券、招商证券、华夏证券、海通证券、光大证券、中信证券、广发证券、国信证券、北京证券、华泰证券、联合证券、长江证券、上海证券、湘财证券、国联证券、中原证券。

　　银河银富货币市场基金公告新增代销机构

　　银河基金管理有限公司已同山西证券有限责任公司签署了代销协议，自2004年11月30日起，山西证券有限责任公司开始代理销售银河银富货币市场基金。投资者可以在其各代销网点办理银河银富货币市场基金的认购、申购和赎回业务。山西证券有限责任公司在以下17个城市的29个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、深圳、西安等。

　　基金业界人事变动方面，天治财富增长基金公告调整基金经理

　　经天治基金管理有限公司第一届董事会第七次会议审议，决定免去刘红兵先生的天治财富增长证券投资基金基金经理职务，只由魏延军先生一人担任该只基金的基金经理。基金经理的上述调整情况和刘红兵先生的免职报告材料已报中国证监会备案。

　　来自媒体的消息有：

　　1.中信基金管理公司于2004年11月26日起推出“定期定额投资计划”。投资者每期扣款金额最低不少于人民币200元，且扣款金额为100的整数倍，申购费率为1.5%。

　　2.有关部门正就《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》广泛征求意见，征求意见稿鼓励银行试点设立中外合资基金公司，试点初期主要发起设立货币市场基金和债券型基金；一家商业银行直接和间接控股的基金公司不得超过两家。为保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行，明确相关部门监管职责和试点原则，有关部门日前出台了《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》(征求意见稿)，并在商业银行、基金管理公司等范围内广泛征求意见，以进一步修改完善。据悉，试点管理办法正式出台后，“银行系”基金管理公司就将正式驶入资本市场。

　　3.新意科技推出ETF结算模块

　　据报道，日前，新意科技宣布，公司已正式推出了国债买断式回购以及ETF结算模块，这两个模块都是基于新意证券综合管理平台下的一个插件，实现与新意证券综合管理平台的无缝链接，为券商日常清算业务的开展提供支持。目前，已有20多家券商正在对新意科技这两个新产品进行系统测试。据介绍，新意ETF结算模块可以实现ETF认购业务、交易业务、申购赎回业务、红利数据的清算，以及以现金替代退补款的清算交收、网下股票认购和现金认购委托数据的上报等。

　　最后是中融融华债券型基金更新了招募说明书摘要

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