上证50交易型开放式指数证券投资基金简介

　　上证50ETF基金概况

基金名称	上证50交易型开放式指数证券投资基金(简称上证50ETF)
认购代码	510053
申购代码	510051
交易代码	510050
基金类型	交易型开放式
存续期限	永久存续
单位面值	1.00元
分红政策	基金累计报酬率超过指数同期报酬率达1%以上，可进行分配
交易单位	100份基金份额为1手
价格最小变动单位	0.001元
基金份额参考净值(IOPV)	每15秒计算一次
最小申购赎回单位	100万份，投资者进行申购、赎回必须为最小申购、赎回单位的整数倍。
申购赎回清单	每交易日开市前，华夏基金通过交易所系统、交易所网站及本公司网站公布。
申购赎回方式	以组合证券、现金替代、现金差额及其他对价进行。
投资目标	紧密跟踪上证50指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化
投资方向	主要投资于上证50指数成分股、备选成分股；可少量投资于新股和债券等
投资策略	完全复制法
业绩比较基准	上证50指数收益率
投资范围	标的指数成份股、备选成份股及其配股和增发的股票； 标的指数成份股及 备选成份股公司发行的可转债； 其他首次公开发行的股票
基金管理费	基金资产净值的0.5%，并可根据规模增加而降低
基金托管费	基金资产净值的0.1%，并可根据规模增加而降低
基金认购费	不超过认购份额的1%
上市交易费用	证券公司佣金不超过成交金额的0.25%
申购赎回费用	申购与赎回代理券商(做市商)可收取不超过申购赎回份额0.5%的佣金 (含经手费、过户费等)； 上海证券所和中国证券登记结算公司减免交易经手费、过户费等费用
基金管理人	华夏基金管理有限公司
基金托管人	中国工商银行
上市地点	上海证券交易所
登记结算机构	中国证券登记结算有限责任公司

　　上证50ETF基金经理

　　基金经理

　　方军，31岁，硕士，从业经历5年。1999年加入华夏基金管理公司，曾任商业、电力行业研究员，以及华夏成长基金基金经理助理、兴华基金基金经理助理和华夏回报基金基金经理助理。

　　金融工程小组

　　张龙：基金经理，经济学硕士，证券、基金从业经历8年；

　　唐俊：基金经理助理，金融工程学博士，基金从业经历3年；

　　杨克炎：数量研究员，理学博士，证券从业经历4年；

　　周全：交易主管，国际金融硕士，基金从业经历5年。

　　上证50ETF交易指南

　　募集期交易：用现金或股票换ETF

　　首次募集期内，投资者可以通过现金认购(包括网上、网下两种方式)和股票认购方式来购买上证50(资讯 行情 论坛)ETF。具体认购程序，请查看《招募说明书》，并咨询任何一家销售机构。

　　上证50ETF每份基金的认购价格为1.00元。

　　1、网上现金认购：通过上海证券交易所网上系统以现金进行认购

　　(1)认购代码：510053

　　(2)认购限制：单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。

　　(3)投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　重要提示：网上现金认购时间只有一天——2004年12月24日。投资者需在此前办理好上海A股股东账户或基金账户，并确认资金账户有足够认购资金。手续与认购新股类似。

　　2、网下现金认购：通过发售机构以现金进行认购

　　(1)通过华夏基金认购，每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。

　　(2)通过发售代理机构认购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。

　　(3)投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　重要提示：手续与认购普通开放式基金类似，发售的期间为2004年11月29日至2004年12月24日。

　　3、网下股票认购：通过发售代理机构以股票进行认购

　　(1)以上证50成分股申报；

　　(2)单只最低认购申报股数为1万股，超过1万股的部分须为100股的整数倍。

　　(3)投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限(对个别流动性较差或交易异常的成分股，基金管理人有权限制认购确认数量及全部或部分拒绝)。

　　重要提示：网下股票认购只有一天——2004年12月24日。

　　运作期交易：股票篮申赎和交易所买卖

　　上证50ETF上市后，投资者可以通过股票篮申购赎回ETF份额，或者在交易所市场以现金买卖ETF份额。

　　股票篮申购

　　(1)华夏基金每日公布申购赎回清单，投资者可以根据清单配齐股票篮进行申购，或者通过赎回获得相应的股票篮。

　　(2)申购赎回最低份额为100万份基金单位。

　　(3)申购赎回业务需通过华夏基金公司指定的证券公司办理。

　　交易所买卖

　　(1)投资者可以象买卖股票一样在交易所市场买卖上证50ETF。

　　(2)最小买入单位为1手，即100份，约100元。

　　(3)投资人可委托任何一个具有上证所会员资格的证券公司买卖上证50ETF。

　　费率结构

认购费率	不超过认购份额的1%
申购费用	不超过申购份额的0.5%
赎回费用	不超过赎回份额的0.5%
交易手续费	不超过0.25%
基金管理费	0.5%
基金托管费	0.1%

　　上证50ETF投资意向调查

上证50ETF投资意向调查 请输入您拟购买华夏上证50ETF的金额： 金额(元) 姓 名 电 话 EMail

　　上证50ETF销售网点

　　一、华夏基金管理公司仅办理网下现金发售。

　　二、网下现金发售和网下股票发售代理机构为：

　　中国银河证券、国泰君安、申银万国、招商证券、华夏证券、海通证券、光大证券、中信证券(资讯 行情 论坛)、广发证券、国信证券、北京证券、华泰证券、联合证券、长江证券、上海证券、湘财证券、国联证券。

　　(1)中国银河证券

　　在以下59个城市的167家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。

　　(2)国泰君安

　　在28 个省、市、自治区98 个主要城市的160 家营业网点办理投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

　　(3)申银万国

　　在以下15个省、4个直辖市、2个自治区的44个城市109家营业网点办理对所有 投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。

　　(4)招商证券

　　在以下19个城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。

　　(5)华夏证券

　　在华夏证券股份有限公司以下20个省、市，67个主要城市的119家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、万州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。

　　在发行期间，投资者可以拨打华夏证券股份有限公司咨询电话：400-8888-108(免长途费)，010-65186758或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　(6)海通证券

　　在以下48个城市92办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、合肥、南宁、上虞。

　　(7)光大证券

　　在以下30个城市的46家营业网点办理投资者的开户和认购等业务：佛山、江门、武汉、长沙、东莞、海口、顺德、广州、深圳、惠州、南宁、湛江、北京、黑河、大庆、哈尔滨、天津、齐齐哈尔、长春、重庆、遵义、内江、成都、乌鲁木齐、昆明、西安、福州、南京、丹阳、上海。

　　(8)中信证券

　　在以下21个城市办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、大连、广州、深圳、东莞、中山、佛山、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、宁波、绍兴、长沙、武汉、西安、成都。

　　(9)广发证券

　　在以下63个城市的133营业网点为投资者办理开户和认购等业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、潮州、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。

　　(10)国信证券

　　在以下21个城市的26家营业网点办理投资者的开户和认购等业务：深圳、北京、广州、上海、天津、烟台、成都、绵阳、西安、武汉、大连、哈尔滨、佛山、杭州、福州、义乌、珠海、长沙、长春、南京、无锡。

　　(11)北京证券

　　在以下14个城市的26家营业网点为投资者办理的开户和认购等业务：北京、上海、天津、武汉、杭州、苏州、福州、深圳、成都、西安、南宁、柳州、玉林、桂林。

　　(12)华泰证券

　　在以下7个省、3个直辖市的23个城市34家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、广州、深圳、沈阳、北京、天津、泉州、绍兴。

　　(13)联合证券

　　在以下16个城市的38个分支机构办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、广州、海口、上海、南京、仪征、北京、济南、南昌、十堰、长沙、成都、哈尔滨、沈阳、牡丹江、长春。

　　(14)长江证券

　　在以下19个城市25个营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、上海、深圳、福州、佛山、武汉、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。

　　(15)上海证券

　　在以下8个城市的33个营业网点办理投资者的开户和认购等业务：上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州。

　　(16)湘财证券

　　在以下21个城市的31家营业网点办理投资者的开户和认购等业务：北京、广州、海口、深圳、长沙、岳阳、乌鲁木齐、西安、成都、昆明、上海、杭州、南京、沈阳、武汉、福州、贵阳、哈尔滨、济南、天津、合肥。

　　(17)国联证券

　　在以下9个城市的17个营业网点办理投资者的开户和认购等业务：无锡、宜兴、江阴、上海、杭州、南京、广州、北京、镇江。

　　三、网上现金发售

　　通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理，包括：

　　国泰君安、华夏证券、广发证券、国信证券、招商证券、中国银河证券、联合证券、中信证券、海通证券、申银万国证、广东证券、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、闽发证券、山西证券、北京证券、长江证券、中信万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、汉唐证券、大鹏证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、天一证券、上海证券、国联证券、金信证券、平安证券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券等59家证券公司。