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涉嫌提供“虚假且容易导致误解的文件”给证券交易委员会
“违规者必须承认他们的错误，这是纠正基金违规交易的最重要一步。”
国际金融报实习生 陈宇飞 译
马萨诸塞州州长威廉.加尔文最近指控富兰克林邓普顿公司有欺诈行为，并且指控该公司的行为违反基金购买合同中关于不允许违规交易共同基金的相关条款。指控状中控告富兰克林邓普顿的下级机构San Mateo提供“虚假且容易导致误解的文件”给证券交易委员会。
加尔文认为富兰克林邓普顿需要发表声明承认他们已经违法。但是在证券交易委员会整理其案件所涉及的违规条例时发现，富兰克林邓普顿并没有承认或者否认他们在此次案件中的违规行为。加尔文要求富兰克林邓普顿“宣布其至今还没有下达的决定：终止欺诈性陈述并且支付行政罚款。”
加尔文在新闻发布会上说：“违规者必须承认他们的错误，这是纠正基金违规交易的最重要一步。”
富兰克林邓普顿发表了一份声明试图说明他们在9月20日和马萨诸塞州证券公司签订的协定中存在至少两点误解，并试图暗示这一误解导致了他们违反马萨诸塞州证券交易的相关法律。该公司表示：“上述声明中的表述，并不表示富兰克林没有承认或者否认上述事实构成违反马萨诸塞州证券交易的相关法律。”声明最后总结道：“富兰克林非常愿意和州长一起共同努力来解决这一事件。”
该公司上个月曾表示他们不承认或者否认任何不正当交易，并清楚地表示“愿意澄清目前的事态，并使之朝积极方向发展。”声明中还补充道富兰克林顾问股份有限公司和富兰克林邓普顿优选战略股份有限公司愿意支付500万美元来应对马萨诸塞州政府对该公司通过对基金投资者设置巨大障碍以从事不适当的共同基金交易的指控。
9月的声明是在面对联邦调解员针对达到5000万美元以上投资公司相似指控后一个月后发表的。富兰克林邓普顿是目前已经表示愿意支付巨额款项来解决涉及去年的一宗不适当交易丑闻指控的大券商之一。
两家富兰克林邓普顿的子公司被指控在2月份允许所谓的择时交易，而在基金说明书上这是被禁止的操作方式。择时交易是一种快速买卖交易的操作方式，其本身是合法的。但很多基金公司禁止使用，因为它会损害长期股东的利益。
加尔文对富兰克林的欺诈指控被认为同时影响到了两家机构的母公司富兰克林策略股份有限公司。
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