华夏基金关于修订旗下开放式基金基金合同公告 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2004年10月15日 11:37 证券时报 | |||||||||
根据中国证监会《关于实施〈证券投资基金运作管理办法〉有关问题的通知》和《关于实施〈证券投资基金销售管理办法〉有关问题的通知》要求,经征求基金托管行意见,华夏基金管理有限公司现对旗下基金开放式基金基金合同及对应招募说明书的部分条款进行修订。主要修订内容涉及名词更换、基金份额持有人大会、基金管理人和基金托管人的更换条件、赎回费归属基金资产的比例以及基金收益分配方式等。相关修订已报中国证监会备案。
特此公告 华夏基金管理有限公司 二OO四年十月十五日 附:华夏基金管理有限公司旗下开放式基金基金合同修订内容 第一章、名词更换 各基金合同文中“基金契约”统一更换为“基金合同”;“基金单位”统一更换为“基金份额”;“持有人”统一更换为“份额持有人”;基金的“发起设立”统一更换为“募集设立”;与基金份额有关的“发行”统一更换为“发售”;与基金有关的“成立”统一更换为“基金合同生效”;“中国人民银行”统一更换为“中国银行业监督管理委员会”,但封闭式基金合同中“基金契约当事人”、“基金的沿革”两章内的“中国人民银行”为事实性介绍,故不予更换。 第二章、华夏大盘精选证券投资基金 一、基金份额持有人大会 将《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》“八、基金份额持有人大会”做如下修订: “(一)召开事由”第4、6款修订为:“4.提前终止基金合同;6.单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;”并新增1条“8.有对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;” “(二)召集方式”修订为:“1.在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前30日向中国证监会备案。” “(三)通知”第1段第1句修订为:“召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。” “(四)会议的召开方式”最后一段修订为:“如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件,则对同一议题可履行再次开会的程序,再次开会日期的提前通知期限为至少10天,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。” “(五)议事内容与程序”中“1.议事内容及提案权”中第1段修订为:“议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、更换基金管理人或基金托管人、提高基金管理费率或基金托管费率、提前终止基金合同、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。”并删除第3至第8段有关提案修改及临时提案的内容。 “(五)议事内容与程序”中“2.议事程序(1)现场开会”最后一句话修订为:“则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上(不含50%)多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。”并将“(2)通讯方式开会”第1句话修订为:“在通讯方式开会的情况下,由召集人至少提前30日公布提案。” “(六)表决,2.(1)一般决议”中的第一句话修订为:“一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%)多数通过方为有效;”并将“(2)特别决议”中的最后一句修订为:“更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。” “(八)生效与公告”修订为:“基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。采用通讯方式召开基金份额持有人大会的,应在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。” 二、赎回费分配 将《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》“十三、基金的申购与赎回,(五)申购费、赎回费及申购份额与赎回金额的确定”中的第1款第2句修订为:“赎回费由赎回人承担,其中须依法扣除不低于所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。” 与此对应,将《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书》中“八、基金的申购与赎回,(七)本基金的申购费与赎回费”中的第5款修订为“5.本基金赎回费率不超过赎回总额的0.5%。赎回费由赎回人承担,其中须依法扣除不低于所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。” 三、收益分配方式 将《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》“二十三、基金收益与分配,(三)收益分配原则”中的第6款修订为:“基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金,选择采取红利再投资形式的,分红资金按分红实施日的基金份额净值转成相应的基金份额;如果基金份额持有人未选择收益分配方式,则默认为现金方式。” 与此相对应,将《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书》“十八、基金收益与分配,(三)收益分配原则”中的第6、7款合并,修订为:“6、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金。选择采取红利再投资形式的,分红资金将按分红实施日的基金份额净值转成相应的基金份额;如果基金份额持有人未选择收益分配方式,则默认为现金方式。 同一投资者持有的同一基金的同一费用类别(前收费或后收费)只能选择一种分红方式,如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,则注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准。” 第三章、华夏现金增利证券投资基金 一、基金份额持有人大会 将《华夏现金增利证券投资基金基金合同》“八、基金份额持有人大会”做如下修订: “(一)召开事由”第4、6款修订为:“4.提前终止基金合同;6.单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;”并新增1条“8.有对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;” “(二)召集方式”修订为:“1.在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前30日向中国证监会备案。” “(三)通知”第1段第1句修订为:“召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。”并将最后一段修订为:“采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机构及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。” “(四)会议的召开方式”第1段修订为:“会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。”并将“2.通讯方式开会”修订为:“2.通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。 在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)大会召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告; (2)大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; (3)大会召集人在公证机构的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; (4)所有出具有效书面意见所代表的基金份额持有人所持有的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上; (5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; (6)会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件,则对同一议题可履行再次开会的程序,再次开会日期的提前通知期限为至少10天,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。” “(五)议事内容与程序”中“1.议事内容及提案权”第1段修订为:“议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、更换基金管理人或基金托管人、提高基金管理费率或基金托管费率、提前终止基金合同、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。”并删除第3至第9段有关提案修改、临时提案以及未经通过事项再次提交限制的内容。 “(五)议事内容与程序”中“2.议事程序”修订为:“(1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)款规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。基金份额持有人大会由基金管理人召集的,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表;基金份额持有人大会由基金托管人召集的,大会主持人为基金托管人授权出席会议的代表;基金份额持有人大会由基金份额持有人召集的,大会主持人为召集基金份额持有人大会的基金份额持有人自行选举的代表。如果大会主持人未能按前述规定确定,则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上(不含50%)多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,由召集人至少提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决,在公证机构及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机构监督下形成的决议有效。” “(六)表决,2.(1)一般决议”中的第一句话修订为:“一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%)多数通过方为有效;”将“(2)特别决议”中的最后一句修订为:“更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。” “(七)计票”中“2.通讯方式开会”修订为:“在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权三名监督员进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证。” “(八)生效与公告”修订为:“基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。采用通讯方式召开基金份额持有人大会的,应在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。” 二、基金管理人、基金托管人的更换条件 将《华夏现金增利证券投资基金基金合同》“九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序,(一)基金管理人和基金托管人的更换条件”中“1.基金管理人的更换条件”下的(2)、(3)项删除,修订为“(2)基金份额持有人大会以特别决议通过更换基金管理人;”。同理将“2.基金托管人的更换条件”下的(2)、(3)项删除,修订为“(2)基金份额持有人大会以特别决议通过更换基金托管人;” 三、基金销售服务费用 在《华夏现金增利证券投资基金基金合同》“二十二、基金费用与税收”中“(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中“3.基金销售服务费”第1段第1句中,删除“由基金管理人支配使用”。 与此对应,将《华夏现金增利证券投资基金招募说明书》“十四、基金费用,(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式,3.基金销售服务费”,在第1段第1句中删除“由基金管理人支配使用”。 第四章、华夏回报证券投资基金 一、基金份额持有人大会 将《华夏回报证券投资基金基金合同》“八、基金份额持有人大会”做如下修订: “(一)召开事由”第2、3、4、6款修订为:“2.更换基金管理人或基金托管人;3.提高基金管理费率或基金托管费率;4.提前终止基金合同;6.单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;”并新增1条“8.有对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;” “(二)召集方式”修订为:“1.在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前30日向中国证监会备案。” “(三)通知”第1段第1句修订为:“召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。”并将最后一段修订为:“采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机构及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。” “(四)会议的召开方式”修订为:“会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 1.现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的凭证所对应的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上。 2.通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。 在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)大会召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告; (2)大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; (3)大会召集人在公证机构的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; (4)所有出具有效书面意见所代表的基金份额持有人所持有的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上; (5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; (6)会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件,则对同一议题可履行再次开会的程序,再次开会日期的提前通知期限为至少10天,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。” “(五)议事内容与程序”中“1.议事内容及提案权”第1段修订为“议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、提前终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、提高基金管理费率、提高基金托管费率、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。”并删除第3至第9段有关提案修改、临时提案以及未经通过事项再次提交限制的内容。 “(五)议事内容与程序,2.议事程序”修订为:“(1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)款规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。基金份额持有人大会由基金管理人召集的,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表;基金份额持有人大会由基金托管人召集的,大会主持人为基金托管人授权出席会议的代表;基金份额持有人大会由基金份额持有人召集的,大会主持人为召集基金份额持有人大会的基金份额持有人自行选举的代表。如果大会主持人未能按前述规定确定,则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上(不含50%)多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,由召集人至少提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决,在公证机构及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机构监督下形成的决议有效。” “(六)表决”第2款修订为:“2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议。一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%)多数通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议。特别决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。” “(七)计票,2.通讯方式开会”修订为:“在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权三名监督员进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证。” “(八)生效与公告”修订为:“基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。采用通讯方式召开基金份额持有人大会的,应在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。” 二、基金管理人、基金托管人的更换条件 将《华夏回报证券投资基金基金合同》“九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序,(一)基金管理人和基金托管人的更换条件”中“1.基金管理人的更换条件”下的(2)、(3)项删除,修订为“(2)基金份额持有人大会以特别决议通过更换基金管理人;”。同理将“2.基金托管人的更换条件”下的(2)、(3)项删除,修订为“(2)基金份额持有人大会以特别决议通过更换基金托管人;” 三、赎回费分配 将《华夏回报证券投资基金基金合同》“十三、基金的申购与赎回,(五)申购费、赎回费及申购份额与赎回金额的确定”中的第1款第2句修订为“赎回费由赎回人承担,其中须依法扣除不低于所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。” 与此相对应,将《华夏回报证券投资基金招募说明书》“八、基金的申购与赎回,(七)本基金的申购费与赎回费”中的第5款修订为“本基金赎回费率不超过赎回总额的0.5%。本基金赎回费由赎回人承担,其中须依法扣除不低于所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。” 四、收益分配方式 将《华夏回报证券投资基金基金合同》“二十三、基金收益与分配,(三)收益分配原则”中的第6款修订为“基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金,选择采取红利再投资形式的,分红资金按分红实施日的基金份额净值转成相应的基金份额;如果基金份额持有人未选择收益分配方式,则默认为现金方式。” 与此相对应,将《华夏回报证券投资基金招募说明书》中“十六、基金收益与分配(三)收益分配原则”中的第6、7款合并,修订为:“6、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金。选择采取红利再投资形式的,分红资金将按分红实施日的基金份额净值转成相应的基金份额;如果基金份额持有人未选择收益分配方式,则默认为现金方式。 同一投资者持有的同一基金的同一费用类别(前收费或后收费)只能选择一种分红方式,如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,则注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准。” 第五章、华夏债券投资基金 一、基金份额持有人大会 将《华夏债券投资基金基金合同》“八、基金份额持有人大会”做如下修订: “(一)召开事由”第2、3、4、6款修订为:“2.更换基金管理人或基金托管人;3.提高基金管理费率或基金托管费率;4.提前终止基金合同;6.单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;”并新增1条“8.有对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;” “(二)召集方式”修订为:“1.在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前30日向中国证监会备案。” “(三)通知”第1段第1句修订为:“召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。”并将最后一段修订为:“采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机构及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。” “(四)会议的召开方式”修订为: “会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 1.现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的凭证所对应的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上。 2.通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。 在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)大会召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告; (2)大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; (3)大会召集人在公证机构的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; (4)所有出具有效书面意见所代表的基金份额持有人所持有的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上; (5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; (6)会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件,则对同一议题可履行再次开会的程序,再次开会日期的提前通知期限为至少10天,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。” “(五)议事内容与程序”中“1.议事内容及提案权”第1段修订为:“议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、提前终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、提高基金管理费率、提高基金托管费率、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。”并删除第3至第8段有关提案修改及临时提案的内容。 “(五)议事内容与程序”中“2.议事程序”修订为:“(1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)款规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。基金份额持有人大会由基金管理人召集的,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表;基金份额持有人大会由基金托管人召集的,大会主持人为基金托管人授权出席会议的代表;基金份额持有人大会由基金份额持有人召集的,大会主持人为召集基金份额持有人大会的基金份额持有人自行选举的代表。如果大会主持人未能按前述规定确定,则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上(不含50%)多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,由召集人至少提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决,在公证机构及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机构监督下形成的决议有效。” “(六)表决”中的第2款修订为:“2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议。一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%)多数通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议。特别决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。” “(七)计票,2.通讯方式开会”修订为:“在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权三名监督员进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证。” “(八)生效与公告”修订为:“基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。采用通讯方式召开基金份额持有人大会的,应在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。” 二、基金管理人、基金托管人的更换条件 将《华夏债券投资基金基金合同》“九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序,(一)基金管理人和基金托管人的更换条件”中“1.基金管理人的更换条件”下的(2)、(3)项删除,修订为“(2)基金份额持有人大会以特别决议通过更换基金管理人;”。同理将“2.基金托管人的更换条件”下的(2)、(3)项删除,修订为“(2)基金份额持有人大会以特别决议通过更换基金托管人;” 三、赎回费分配 在《华夏债券投资基金基金合同》“十三、基金的申购与赎回”中,将“(五)申购、赎回费用及申购份额与赎回金额的确定”中的第1款第2句修订为“赎回费用由赎回人承担,其中须依法扣除不低于所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。” 四、收益分配方式 在《华夏债券投资基金基金合同》“二十三、基金收益与分配”中,将“(三)收益分配原则”中的第6款修订为“基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金,选择采取红利再投资形式的,分红资金按分红实施日的基金份额净值转成相应的基金份额;如果基金份额持有人未选择收益分配方式,则默认为现金方式。” 与此对应,将《华夏债券投资基金招募说明书》中“十六、基金收益与分配(三)收益分配原则”中的第6、7款合并,修订为“6、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金,选择采取红利再投资形式的,分红资金将按分红实施日的基金份额净值转成相应的基金份额;如果基金份额持有人未选择收益分配方式,则默认为现金方式。 同一投资者持有的同一基金的同一费用类别(前收费或后收费)只能选择一种分红方式,如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,则注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准。” 第六章、华夏成长证券投资基金 一、基金份额持有人大会 将《华夏成长证券投资基金基金合同》“八、基金份额持有人大会”做如下修订: “(一)召开事由”修订为:“1.修改基金合同,但本基金合同另有规定的除外; 2.更换基金管理人或基金托管人; 3.提高基金管理费率或基金托管费率; 4.提前终止基金合同; 5.与其他基金合并; 6.单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; 7.基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 8.有对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; 9.中国证监会规定的其他情形。 以下情形不需召开基金份额持有人大会: 1.调低基金管理费率、基金托管费率; 2.在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式; 3.因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改; 4.对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; 5.对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6.按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。” “(二)召集方式”修订为:“1.在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前30日向中国证监会备案。” “(三)通知”第1段第1句修订为:“召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。”并将最后一段修订为:“采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机构及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。” “(四)会议的召开方式”修订为:“会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 1.现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的凭证所对应的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上。 2.通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。 在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)大会召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告; (2)大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; (3)大会召集人在公证机构的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; (4)所有出具有效书面意见所代表的基金份额持有人所持有的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上; (5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; (6)会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件,则对同一议题可履行再次开会的程序,再次开会日期的提前通知期限为至少10天,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。” “(五)议事内容与程序”中“1.议事内容及提案权”第1段修订为“议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、提前终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、提高基金管理费率、提高基金托管费率、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。”并删除第3至第7段有关提案修改及临时提案的内容。 “(五)议事内容与程序,2.议事程序”修订为:“(1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)款规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。基金份额持有人大会由基金管理人召集的,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表;基金份额持有人大会由基金托管人召集的,大会主持人为基金托管人授权出席会议的代表;基金份额持有人大会由基金份额持有人召集的,大会主持人为召集基金份额持有人大会的基金份额持有人自行选举的代表。如果大会主持人未能按前述规定确定,则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上(不含50%)多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,由召集人至少提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决,在公证机构及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机构监督下形成的决议有效。” “(六)表决”中的第2款修订为:“2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议。一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%)多数通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议。特别决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。” “(七)计票,2.通讯方式开会”修订为:“在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权三名监督员进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证。” “(八)生效与公告”修订为:“基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。采用通讯方式召开基金份额持有人大会的,应在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。” 二、基金管理人、基金托管人的更换条件 将《华夏成长证券投资基金基金合同》“九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序,(一)基金管理人和基金托管人的更换条件”中“1.基金管理人的更换条件”下的(2)、(3)项删除,修订为“(2)基金份额持有人大会以特别决议通过更换基金管理人;”。同理将“2.基金托管人的更换条件”下的(2)、(3)项删除,修订为“(2)基金份额持有人大会以特别决议通过更换基金托管人;” 三、赎回费分配 在《华夏成长证券投资基金基金合同》“十三、基金的申购与赎回”中,将“(六)申购份数与赎回金额的计算方式”中的第4款第2句修订为“赎回费用由赎回人承担,其中须依法扣除不低于所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。” 与此对应,将《华夏成长证券投资基金招募说明书(更新)》“九、基金的申购与赎回,(七)本基金的申购费与赎回费”中的第2款修订为“本基金赎回费率为赎回总额的0.5%。赎回费由赎回人承担,其中须依法扣除不低于所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。” 四、收益分配方式 在《华夏成长证券投资基金基金合同》“二十三、基金收益与分配”中,将“(三)收益分配原则”中的第6款修订为“基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金,选择采取红利再投资形式的,分红资金按分红实施日的基金份额净值转成相应的基金份额;如果基金份额持有人未选择收益分配方式,则默认为现金方式。” 第七章、修订生效 本次基金合同及招募说明书修订自公告之日起生效。其中,关于赎回费分配、收益分配方式的修订适用于自公告之日起办理赎回、申购业务的投资人,对在公告日之前办理赎回业务、默认基金收益分配方式为红利再投资而未办理选择现金分红方式业务的投资人不回溯调整。
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