每日基金投资必读：9月23日基金动态及点评

　　方信

　　今日有两则来自管理层的重要信息。

　　1.中国证监会为基金合同订立新规定

　　中国证监会昨天发布《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号〈基金合同的内容与格式〉》，正式将基金契约的叫法改为基金合同，规范了基金的投资人管理人托管人等各个有关方面的权利和义务。要求基金管理人和基金托管人应当按照该准则的要求订立基金合同。

　　该准则规定，开放式基金的基金合同应当根据基金法等有关规定订明其基 金合同生效后基金份额申购与赎回的事项，包括申购和赎回场所、申购和赎回的开放日及时间、申购与赎回的程序、申购和赎回的金额、申购和赎回的价格、费用及其用途等。准则还要求，基金合同应当对有关当事人及权利义务、基金份额持有人大会、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序、基金的托管、基金份额的登记等事项予以列明和说明。准则自公布之日起实施。中国证监会发布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第一号<证券投资基金契约的内容与格式(试行)> 》同时废止。

　　2.据报道，中国证监会基金部已经明确羁勒关联交易界定，结果是基金可以参与宝钢增发

　　该报道称，日前中国证监会基金部就中国国际金融有限公司提交的“基金参与证券发行受到限制问题的建议”复函。根据复函内容，前段时间市场关注的“基金参与证券发行受限的问题”基本解决。

　　证监会基金部给中金公司的《复函》中称，基金财产可以买卖：(一)基金管理人、基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券；(二)基金管理人、基金托管人的非控股股东在承销期内承销的证券。这一规定显然较以前业内的理解有较大差异。《基金法》第五十九条规定，基金财产不得用于“买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券”。此前，市场对这一规定的理解是，无论是主承销商、副主承销商，还是分销商都属“承销”之列。而此《复函》，证监会基金部将《基金法》中的“承销”定义为“主承销”，这就将影响范围大大缩小了。

　　证监会的这一《复函》 为此前市场一直担心的由于基金的股东多是券商，而券商一旦参与承销团，基金则要被迫放弃宝钢股份的增发的现象排除了法律障碍。

　　来自基金公司的消息有南方积极配置基金(LOF)公告在中国工商银行延长每日认购时间

　　为了方便投资者认购南方积极配置基金，经南方基金管理有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国工商银行协商，从 即日起，将南方积极配置基金在中国工商银行的每日认购截止时间由17：00延长至18：00。其他代销机构的时间不变。

　　光大保德信量化核心基金公告开放日常申购业务

　　光大保德信基金管理有限公司关于光大保德信量化核心证券投资基金开放日常申购业务的公告。根据《光大保德信量化核心证券投资基金基金合同》和《光大保德信量化核心证券投资基金招募说明书》的有关 规定，光大保德信量化核心证券投资基金(以下简称“本基金”)定于2004年9月28起开始办理日常申购业务。

　　每个基金账户首次申购单笔最低限额为人民币1，000元，追加申购单笔最低限额也是人民币1，000元，申购金额1，000元以上不设申购金额级差。已有认购本基金记录的基金份额持有人不受首次申购最低金额的限制；投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

　　从2004年9月28起，将通过中国证监会指定的信息披露媒体、各基金份额发售机构指定销售网点、本公司网站等媒介公布本基金上一个正常交易日的基金份额净值。敬请投资者留意。基金将于9月28日起在深交所行情发布系统揭示上一个正常交易日的基金份额净值，本基金简称为“量化核心”，代码为“163601”。

　　湘财荷银行业精选基金公告推出定期定额投资计划

　　湘财荷银基金管理有限公司决定从2004年9月27日开始正 式推出“湘财荷银行业精选基金定期定额投资计划”。开放式基金定期定额投资计划是指投资者可通过基金销售机构提交申请，约定每月申购时间和申购金额，由销售机构于每月约定申购日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种投资方式。定期定额投资计划具有适用范围广、方便灵活等特点。

　　申购和划扣款日期定期定额投资申购的间隔期定为“按月申购”申请。投资者应遵循上述开办此项定期定额业务的代销机构的有关规定并与上述代销机构约定每月固定扣款日(具体日期请参照各代销机构的有关规定)，并且该固定扣款日为申购申请日( T日)，遇非基金交易日则顺延。如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额业务的申请得到成功确认，则首次扣款日为当月约定日，否则为次月的约定日。

　　投资金额投资者可到上述代销机构申请开办“湘财荷银行业精选基金定期定额投资计划”并约定每期固定的投资金额，该投资金额即为申购金额，每期申购金额不低于人民币500元(含申购手续费)，并不设金额级差。投资者变更每期投资金额、扣款日期、扣款帐户等(具体可变更事项须遵循上述各代销机构的有关规定)，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售网点申请办理业务变更，具体办理程序遵循上述代销机构的有关规定。投资者终止“湘财荷银行业精选基金定期定额投资计划”，须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述代销机构申请办理业务终止，具体办理程序遵循上述代销机构的有关规定。

　　销售机构方面，华夏旗下开放式基金增南京证券为代销机构

　　根据华夏基金管理有限公司与南京证券有限责任公司签署的代销协议，经确定，从2004年9月23日起，南京证券开始代理销售华夏成长基金、华夏债券基金、华夏回报基金、华夏现金增利基金、华夏大盘精选基金。投资者可在该券商的各营业网点办理上述基金的开户、申购、赎回、基金转换及其他业务。

　　宝盈基金管理有限公司也宣布增加东吴证券为宝盈鸿利收益证券投资基金代销机构

　　东吴证券有限责任公司的开放式基金代销资格已获中国证监会证监基金字[2003]141号文批准。根据宝盈 基金管理有限公司与东吴证券有限责任公司签署的《宝盈基金管理有限公司旗下开放式基金销售代理协议》，宝盈基金管理有限公司将增加东吴证券有限责任公司作为代理宝盈鸿利收益证券投资基金的销售机构。 自2004年9月24日起，基金在东吴证券有限责任公司以下6个城市的17家营业网点办理对所有投资者的开户、申购、赎回和转换等业务手续：北京、上海、苏州(包括太仓、张家港、吴江、昆山、常熟)、杭州、福州和东莞。

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