每日基金投资必读：9月17日基金动态及点评

　　方信

　　今日来自基金公司的重要信息主要是国联安基金管理公司就调整基金份额持有人大会程序等重要事项发布临时公告。同时，德盛稳健证券投资基金还公布了招募说明书(更新)摘要。

　　德盛稳健证券投资基金与德盛小盘精选证券投资基金调整基金份额持有人大会程序、基金收益分配方式的临时公告，是基金法以及一系列基金文件发布后，基金公司中一份最为详细的公告，值得认真阅读-----

　　其中，与当前投资人分红有关的内容是，依照《证券投资基金运作管理办法》第三十六条第二款的规定，经与托管人中国工商银行协商，决定自即日起对旗下基金的收益分配方式调整为“基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金。”

　　自即日起，新申购基金时未选择分红方式的基金份额持有人的分红方式为现金分红，如果基金份额持有人选择红利再投资的分红方式，请在销售网点明示；以前认购(申购)基金时未选择分红方式、且未做过分红方式修改申请的基金份额持有人的分红方式将由红利再投资改为现金分红，如果基金份额持有人想保留红利再投资的分红方式，可以自即日起到份额所在网点修改分红方式。

　　关于持有人大会程序的完整程序如下：

　　依照《证券投资基金法》第七十一条至第七十五条、《证券投资基金运作管理办法》第三十八条至第四十三条的规定，经与托管人中国工商银行协商，决定自即日起对旗下德盛稳健证券投资基金和德盛小盘精选证券投资基金的基金份额持有人大会程序调整为“基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。

　　召开事由：当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有10%以上基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会(1)提前终止基金合同；(2)转换基金运作方式；(3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准(但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外)；(4)更换基金管理人、基金托管人；(5)《基金法》、《运作办法》及其它有关法律法规、基金合同规定的其它事项。

　　而以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会(1)调低基金管理费、基金托管费；(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回费率或收费方式；(3)因相应的法律、法规发生变动应当对基金合同进行修改；(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。

　　会议召集方式

　　1、除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定，在基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

　　2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日；

　　3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；

　　4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前三十日向中国证监会备案。

　　召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

　　会议的召开方式(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；(3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；(4)会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　2、基金份额持有人大会召开条件

　　(1)现场开会必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

　　1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应当大于在代表权益登记日基金总份额的50%；2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在15个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　　(2)通讯方式开会必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

　　1)召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；2)召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的50%以上；4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。

　　如表决截止日前(含当日)未达到上述要求，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在15个工作日后)，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　　议事内容与程序

　　1、议事内容及提案权

　　(1)议事内容仅限于本基金合同第四部分“一、召开事由”中所指的关系基金份额持有人利益的重大事项；(2)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决；(3)基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案(临时提案只适用于现场方式开会)，临时提案最迟应当在大会召开日前15日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前10日公告；(4)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：1)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明；

　　2)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　(5)基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前10日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有10日的间隔期。

　　2、议事程序

　　(1)现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，在公证机构的监督下形成大会决议。

　　基金管理人召集大会时，由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会时，由基金托管人授权代表主持；代表基金份额10%以上的基金份额持有人召集大会时，由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

　　(2)通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。

　　表决　1、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议

　　(1)一般决议：一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上通过方为有效；除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　(2)特别决议：特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方式、提前终止基金合同的合同修改必须以特别决议的方式通过方为有效。

　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

　　3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　4、对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。

　　5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　计票

　　1、现场开会

　　(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人；

　　(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果，并由公证机关对其计票过程予以公证；

　　(3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑，而出席会议的其他人员对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　2、通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　生效与公告

　　基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在至少一种指定媒体公告。”

　　来自媒体的信息有，据报道招商银行(资讯 行情 论坛)正在申请成立基金公司

　　报道称昨天，国务院原则上同意商业银行发展基金业务和设立基金公司，市场对此反响强烈。 招商银行行长马蔚华说，首先商业银行设立基金公司，标志着银行业即将开展混业经营，是混业经营的第一步。其次，涉足基金业，对银行是好事情。以前银行代销基金时，心存疑虑，担心分流客户、分流储蓄资金。如果银行自己设立了基金，就没有这个问题了。最后，对客户也有好处，客户又多了一项投资选择。马蔚华介绍说，招商银行正在积极申请成立基金公司，准备开展基金业务，并已经做了一些相应的准备工作。

　　来自国泰基金管理公司的消息是，国泰金象保本增值基金获批

　　经中国证监会批准，国内第三只保本基金------国泰金象保本增值混合基金将于近期通过中国银行等代销机构向全国发售。该基金是国泰基金管理公司第五只开放式基金，也是中国银行股份制改造后主代销的第一只开放式基金。 据悉，该基金在保本机制上，在国内首度采用国际上成熟的CPPI(固定比例组合保险)技术和OBPI(基于期权的组合保险)技术相结合的投资策略。

　　来自华夏基金管理公司的信息是，首只ETF预计11月份推出

　　有报道称据华夏基金管理公司有关人士透露，国内首只ETF------华夏上证50(资讯 行情 论坛)ETF预计在11月份推出。 华夏基金管理公司总经理助理张后奇昨日在接受记者采访时介绍说，华夏基金公司目前正在紧锣密鼓地进行与华夏上证50ETF相关的各项工作:产品方案已经闭合，相关法律文件已经准备完毕；参与券商选择已经进入实质性遴选阶段；发售系统已经完成第一轮测试，并将在此基础上进行更大规模的系统测试；专门针对该产品的市场推广计划已经进入逐步落实阶段。另外，与首只ETF推出相配套的上海证券交易所、中国证券登记结算有限公司的相关交易规则和登记结算细则也已经报送中国证监会审批。

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