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宝盈结束动荡期 国内首只区域基金6日起发行


http://finance.sina.com.cn 2005年01月06日 02:12 第一财经日报

  本报记者 莫菲 黄带娣 发自深圳

  “风雨送春归,飞雪迎春到。已是悬崖万丈冰,犹有花枝俏。”宝盈基金管理有限公司(下称“宝盈”)总经理金旭女士在昨天(1月5日)的新闻发布会上以此开篇,而这也是宝盈摆脱了长期困扰的股权动荡问题后的心情写照。

  从今天开始,宝盈旗下第二只开放式基金产品——宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金在全国正式发行,首发至2月6日结束,由工商银行托管。“这是我国第一只区域型股票基金,主要投资于在泛沿海地区注册的有增长潜力的上市公司。”宝盈基金管理部总监祝东升(拟任该基金的基金经理)表示,泛沿海区域主要指“泛珠三角”地区、“长三角”地区和环渤海经济圈,包括了19个省市,而新基金在选股时将从泛沿海区域上市公司中,选择每股经营现金流量较高、PEG值低于行业平均水平的、最近一年净利润增长率较大的股票,构建投资备选库,“目前市场处于相对安全的点位,风险较低,今年后市谨慎看好。”

  “这只新产品的发行,意味着宝盈的股权动荡期已真正结束了。”深圳基金业人士认为。

  深圳工商局的最新资料显示,宝盈在2004年8月18日完成了股东变更登记,衡平信托投资有限责任公司(下称“衡平信托”)、中国对外经济贸易信托投资公司(下称“对外经贸”)、成都工业投资经营有限责任公司三家非国有独资有限公司分持宝盈49%、25%和26%的股权。事实上,这和宝盈2001年5月发起设立时已面目全非。

  宝盈最初由对外经贸、联合证券发起,两家各持25%股份、并列为第一大股东,另有重庆国投、天津国投、山东国投三家股东各持16.67%。2002年9月,山东国投拟把股权转让给北京融达信投资发展公司,宝盈的股权动荡史由此开始。对外经贸、联合证券随后也动了转让股权的念头,到2003年3月,除对外经贸仍然持股25%外,75%的股权都到了衡平信托手中,但由于基金公司第一大股东持股比例不能超过49%的规定,衡平信托又想把多出来的26%股权转让给四川成都全兴集团,但没能得到中国证监会的批准。

  “在过去的一年中,公司新基金发行因股权调整的原因几次被推后直至搁置。因此,与同期成立的基金公司相比,公司的资产管理规模,由当年的领先滑落至目前相对落后的状态。”金旭坦言。她同时强调,“公司成立至今,虽经历股权变动,但无任何违规或负面的投资活动,没有发生过一起损害投资人利益的行为,公司内控制度和风控机制因历经考验而日臻成熟完善。”

  她还举例说,2001年12月的“深高速”申购事件中,在大多数基金公司均涉及违规操作的情况下,公司因严格执行风控政策而坚持合规申购,受到证监会表扬;而近期受到广泛关注的伊利股份这个“问题股”,也曾经是宝盈基金公司旗下基金的重仓股。不过,由于及早发觉了伊利股份的治理结构存在一定的瑕疵,早在证监会立案调查之前就抛空了伊利股份,避免了投资人的损失。

  作为“新十家基金公司”中的一员,宝盈已落后于银华基金管理公司等同期成立的公司,银华仅旗下一只保本基金就有60亿元首发规模,而宝盈至今旗下一共只有鸿飞、鸿阳两只封闭式基金和一只开放式基金宝盈鸿利,管理的资产规模约32亿元。


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