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1、券商短期融资须提供七类材料
据《中国证券报》报道，中国证监会发布《关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知》，明确拟发行短期融资券的证券公司须提交七类基本材料。
点击：这七类材料包括：公司拟发行短期融资券的基本情况；公司客户交易结算资金
存管情况等；公司内部控制制度及执行情况的说明；采用有关规则对资产负债的估值情况；公司对股票风险进行评估和控制的情况；取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件；同业拆借中心发布的相关信息披露情况公告的复印件。
2、退市公司股份置换新规出台
据《中国证券报》报道，中国证券业协会公布《主办券商尽职调查工作指引（试行）》，明确要求对拟与退市公司进行股份置换的公司，主办券商应设立专门的项目小组做好尽职调查，调查范围涉及公司可持续经营能力、财务状况、会计政策稳健性、治理结构以及公司合法合规事项等。
点击：该《指引》规定，项目小组由主办券商取得证券从业资格的内部人员组成，其中具有注册会计师资格、律师资格的人士和行业分析师至少各一名，并不得同时参与两个以上项目。
项目小组将根据公司所属行业及公司特点，对相关风险点进行重点调查，在尽职调查工作完成后出具尽职调查报告。
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