1、证监会工作包括八项重点直面股权分置
据《国际金融报》报道,日前在“积极稳妥发展资本市场”高级论坛上,中国证监会主席尚福林将股权分置问题列为今后一段时间证监会工作的八大重点之一,强调要在切实保护公众投资者合法权益的原则下“积极稳妥地推进”。
点击:在对下一段时间证监会的工作重点介绍中,本次会议除了以前提及的完善市场体系、大力发展机构投资者、完善市场产品结构之外,在改善公司治理结构、推动大盘蓝筹股上市工作中,又新增加了“积极稳妥地推进股权分置解决”的内容。其他还包括以下四方面工作重点:一是加强市场法制建设。首先是积极推动做好《证券法》、《公司法》的修改,同时证监会也要不断完善部门规章。为资本市场的改革发展提供强有力的制度保障。二是深化发行体制改革。全面建立市场化的证券发行机制一直是证监会努力的目标。今后还要在现有基础上,进一步完善发行审核制度,全面推进发行定价机制的市场化改革,以提高透明度、强化市场约束机制为重点,完善审核程序,提高审核效率,不断增强资本市场吸引优质上市资源的竞争力。三是建立防范和化解风险的长效机制,提高防范和化解市场风险的效率,为资本市场的稳定发展营造好的环境。四是继续稳步推进对外开放。严格履行我国证券业加入WTO的承诺,同时研究我国证券业面临的新形势,积极探索证券业对外开放和全面提升自身竞争力的新思路。
2、深圳证监局提出五项措施规范公司审计
据《中国证券报》报道,深圳证监局日前召开2004年度辖区上市公司审计工作会议。针对深圳上市公司审计中存在的问题,提出了九项监管要求和五项具体监管措施,以进一步规范上市公司审计工作,提高审计质量。
点击:其一,对不按规定出具审计意见,不按要求出具资金占用专项说明的,将责令有关会计师事务所予以改正,重新出具专项说明和审计报告。其二,通过谈话提醒和通报批评表明监管者立场,警示违规者,提醒辖区上市公司和广大投资者关注。
对经多次进行谈话提醒仍不改正的会计师,建议事务所更换审计人员;对经多次批评仍不改正的会计师事务所将建议有关上市公司予以更换。其三,将负责辖区上市公司进行审计的会计师事务所及其会计师的执业情况向财政部门和注册会计师协会通报,提请有关部门在日常监管和年审时予以关注。其四,对因缺乏职业道德和专业胜任能力,工作不负责任而导致严重审计过失的审计人员,将提请有关部门注销其执业资格。其五,对上市公司出现会计舞弊行为,会计师事务所又未尽审计责任的,支持投资者对有关会计师事务所提起民事诉讼。会计师涉嫌触犯刑律的,移交公安机关处理。
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