超级散户周建明x档案

　　是涨停板敢死队干将还是上市公司高管？距离2008年1月6日尽管已经整整过去了40天，但“周建明”这个名字却一刻也没有离开过公众的视线。

　　作为中国证监会对虚假申报操纵证券市场行为开出的第一张罚单，周建明注定会成为中国证监执法史上的一个惹眼角色。

　　“连续挂出大单，制造股票被热捧的假象，等投资者纷纷追进以后再迅速撤单，在股价被拉升到一定位置以后，以更高的价格出货。”

　　这就是周建明的典型操作手法。按照中国证监会2006年下半年颁布试行的《证券市场操纵行为认定办法》，这是利用虚假申报操纵行为，属于市场操纵八宗“罪”之一。

　　“周建明”是谁

　　“周建明绝不是所谓的上市公司高管。”1月26日，接近中国证监会稽查系统的一位权威人士称，据调查的情况看，周建明长期浸淫于股票二级市场，操盘经验丰富。

　　但调查结果表明，没有资料可以证明周是“涨停板敢死队队员”。据了解，调查中，面对铁证，周建明没有做太多的辩解，只是希望“通过监管部门对自己的处罚，能够警醒更多的圈内人士不再使用这种手法”。

　　“周建明”真相

　　按照1月6日中国证监会的公开通报，中国证监会没收了周建明违法所得176万余元，并处以罚款176万余元。但是通报并没有透露周建明的个人信息。

　　按照证监会在公开通报中的内容，2006年6月26日，周建明通过徐某账户，在上午10点41分至11点02分的21分钟内连续挂出61笔买单，申报买入大同煤业4009万股。

　　申报价格从第1笔的10.22元提高到第61笔的10.59元，并在10点42分至11点04分期间全部撤单，平均每单驻留时间1分钟至2分钟，最短驻留时间为31秒。

　　在最后一笔撤买的8秒钟后，周建明以10.36元卖出99.9万股，随后又在3分钟内以10.36元卖出330多万股。

　　通报指出，在2006年1月至2006年11月期间，周建明还以同样方法，先后操纵四川路桥等14只股票价格，总共获取违法所得176万余元。

　　“周建明操作上述股票的行为是在国泰君安证券上海某营业部进行的。”接近中国证监会稽查系统的权威人士介绍，接受调查组询问时，周的身份表明，他并不是上市公司的高管人员，只是一个长期做股票的人。

　　从营业部调出来的资料看，周是一个老股民，操盘经验丰富，资金量庞大，对于盘口的把握非常到位，对于连续挂单和撤单可谓是轻车熟路。

　　“圈内常用的操作手法”

　　“实际上，周建明利用虚假申报手法操作过的股票还不止15只。”接近中国证监会稽查系统的该权威人士介绍，这种利用频繁大量买入申报，人为造成相关股票交易活跃、价格迅速上扬，影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入，推高股价的手法，周是“屡试不爽”。

　　“通过频繁申报和撤销申报来推高股价，这种市场操纵行为，属于技术性操纵，不是所有人都能做到。不过，对于业内一些高明的操盘手来说，这是常用的手法。据我了解，一些机构也在用，只是没他用得这么过分。”北京一家不愿意透露姓名的证券营业部高层表示。

　　（21世纪经济报道）

　　■周建明其人>>>

　　周建明，男性，出生于1965年3月，妻子朱向英。登记住址是浙江省宁波市海曙区柳汀新村36幢86号107室。周建明是宁波“涨停板敢死队”中的一员，曾经在银河证券宁波解放南路营业部操作过。2007年1月6日，周建明被证监会以“虚假申报操纵股市”为名查处，没收周建明违法所得176万余元，处以罚款176万余元。他是《市场操纵认定办法》明确后，国内被查处的第一人。

　　■持有过的股票>>>

　　在2006年1月至11月期间，周建明利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵了大同煤业、四川路桥、中纺投资、上海医药、中炬高新、G同科、G中海、嘉宝集团、G嘉宝、彩虹股份、安彩高科、G贵研、*ST运盛、成都建投和安阳钢铁15只股票价格。通过这种手段，周建明在股市中赚得盆满钵满。

　　■什么是虚假申报>>>

　　虚假申报操纵，是指行为人持有或者买卖证券时，进行不以成交为目的的频繁申报和撤销申报，制造虚假买卖信息，误导其他投资者，以便从期待的交易中直接或间接获取利益的行为。而行为人在同一交易日内，在同一证券的有效竞价范围内，连续或者交替进行3次以上申报和撤销申报，可认定为频繁申报和撤销申报。具体标准：行为人频繁申报和撤销申报；申报笔数或申报量，占统计时段内总申报笔数或申报量的20%；行为人能够从中直接或间接获取利益。

　　■市场操纵八宗罪>>>

　　罪之一：连续交易操纵

　　罪之二：约定交易操纵罪之三：自买自卖操纵罪之四：蛊惑交易操纵罪之五：抢先交易操纵罪之六：虚假申报操纵罪之七：特定价格操纵罪之八：特定时段交易操纵