三基金公司上演申购“乌龙”

　　□晨报记者李锐

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　　上电转债门”阴影未除，基金公司再曝申购“乌龙”。日前，伟星股份（002003）发布公告称，在其公开增发A股的过程中，有4家机构同时参与了网上、网下申购，这种做法违反了相关申购协议，其网下申购被认定为无效申购。

　　网下申购认定无效

　　伟星股份公告显示，其公开增发1000万股人民币普通股(A股)，网上、网下申购已于2008年1月2日结束，在对投资者核对的同时，发现参与网下申购的89家机构投资者中，华宝兴业宝康债券、华夏回报、汇添富均衡增长、上海长江企业发展合作公司4家机构投资者同时参加了网上和网下申购。

　　据伟星实业之前的公告，机构可以自愿选择网上或网下申购方式中的一种，如果同时参加网上和网下申购，则网下申购部分将被视为无效申购。因此，以上4家机构投资者网下申购的共计2250万股股份为无效申购，所获配的32万股成为承销商宏源证券的“大红包”。

　　3只基金申购股数均为700万股，每只基金获配股数为99777股。伟星股份增发价是26.85元，昨日伟星股份收盘价31.53元，按照昨天收盘价计算，3只基金眼看着140万元“煮熟的鸭子又飞了。”

　　并未造成直接损失

　　对此，华夏基金相关人士向媒体表示，对于此次基金公司的疏忽，华夏基金对持有人表示歉意。但是，与“上电转债门”不同的是，此次申购事件并没有给投资者带来任何损失。华宝兴业基金公司有关人士也表示，牵涉其中的宝康债券投资基金净值没有受到任何影响，而公司在处理过程中会将保护基金持有人利益放在第一位。同样，汇添富基金也声称未对投资人利益造成损失。

　　但是，有业内人士指出，基金公司用来申购资金至少损失了3天活期利率损失，3家基金公司用来申购的资金总额大概在5.6亿元，假如按照目前0.72%的活期年利率来算，每家基金公司的损失大概在1万多元人民币。

　　基金“风控”受质疑

　　尽管此次基金公司的“乌龙事件”并未造成损失，但此类事件在近年内连续发生，引起了业内外的广泛质疑。

　　对此，研究人士表示，每个基金公司都会有自己的风险控制体系，由相关行业研究员盯住投资标的公司，并随时向基金经理提醒相关动态；而交易室人员要对近期的交易状况作出提醒，基金经理则要随时跟踪旗下的投资标的。另外，公募基金管理公司还设专职风险控制人员进行监控。

　　“出现这样的问题，说明目前的风控尚不完善。”上述人士认为，“最关键的是，投资者会对基金公司的管理能力产生怀疑，这是最令人担心的。”

　　[资料链接]

　　一、上电转债事件2007年8月14日，上电转债结束了赎回前的最后一个交易日，赎回价格为103.2元，当日转债收盘价226.58元。据中国证监会基金部通报，南方基金等3家基金公司旗下的5只基金，在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债，被强制赎回，直接造成2200万元损失。二、广电运通事件在2007年三季报中，光大保德信基金公司旗下3只基金中签由其控股股东光大证券担任主承销商的新股广电运通，此举违反了基金投资限制的有关规定。