海通证券介绍

　　海通证券股份有限公司(简称“公司”)的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为目前国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司已收购黄海期货公司并更名为海富期货公司。2005年5月，经中国证券业协会评审通过，成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。

　　在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的经营品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。公司在全国48个城市设有92家营业部，业务经营涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等众多领域，拥有168.8万客户。2005年公司经纪业务实现低成本扩张，托管了甘肃证券和兴安证券。托管营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数将达到124家,57家证券服务部。2000年到2001年，公司连续两年在净利润、净资产总额两项重要指标上名列全国券商之首。2000-2005年历年的A股交易量及市场占有率一直排在业内前4位。2003年公司被著名的《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”。

　　公司的投资银行业务在近10年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销发面享有盛誉。公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的融资项目，同时，亿阳信通、用友软件、上海贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。自1999年以来，公司共计担任主承销商108次，为上市公司募集资金518亿元。2006年，公司的股权分置改革业务市场排名第一，在业内遥遥领先。截至2006年5月15日，公司与230多家上市公司达成合作意向，完成股改项目93家，市场占有率达10%，名列行业第一。其中，民生银行、泰豪科技、ST中西等项目由于方案和理念的创新性，被上海证券交易所评选为最具影响力的股改项目。

　　2002年10月，经国家人事部批准，公司成为上海地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在深圳证券交易所会员及基金管理公司研究成果评选中，1999年-2005年连续七年排名第一。目前，公司拥有一批博士、硕士以及具有丰富实践经验的经营管理和研究人才，公司已与青海省西宁市、陕西省宝鸡市、安徽省黄山市、宁夏银川市、贵州省贵阳市等省市建立了长期战略合作关系并担任独立财务顾问，为战略客户的发展提供专业化的金融服务。

　　公司近年来积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理公司由海通证券控股，持有51%的股权，海富通收益基金的发行创造了国内基金首发规模达130亿元的佳绩。2004年，海富通荣获“十大金牛基金管理公司”奖，被亚洲资产管理杂志授予“2004年度中国基金管理公司最佳进步奖”，同时还获得了国际著名的惠誉公司的2A评级。目前，公司与日本三菱日联证券、韩国韩华证券签定了全面战略合作协议，并已在企业调研、海外上市、跨国并购等方面正式开展了业务合作，为日兴资产、渣打银行、美林证券、富通银行等QFII提供经纪服务。2004年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。海富产业投资基金管理有限公司是我国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国-比利时直接股权投资基金(简称“中比基金”)，中比基金是经中国国务院批准设立、中比两国政府及商业机构共同注资的产业投资基金，规模达10亿元人民币。

　　创业十余年，公司始终秉承“稳健乃至保守”的宗旨，以风险控制为前提，以不断完善的法人治理机构和先进的风险管理技术为手段，保障公司长期健康、稳定持续发展。近年来，公司不断强化风险管理，健全了与《客户资金独立存管方案》相配套的规章制度和业务操作流程，强化了对自营和资产管理业务的动态监控和风险预警，实现对自营及资产管理业务风险的数量化度量。同时，公司的风险控制部门及时跟踪、制定各项创新金融产品的操作流程，不断完善对衍生金融产品的风险控制。

　　海通证券经过十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的风险管理组织体系。整个内控组织体系分为董事会风险管理委员会、专职风险管理部门、业务管理职能部门、业务经营部门内部风险控制四个层次。公司按照《公司法》及《证券公司内部控制指引》的要求，建立、健全了包括组织体系、授权体系、制度体系、防火墙体系、技术防范体系、监控体系、监督与评价体系在内的风险管理体系。通过上述七大体系，公司基本实现了对证券承销业务、经纪业务、证券投资业务、资产管理业务等各项业务风险的有效控制。公司对各项业务风险的监控分为事前的自律性监控、事中的实时监控、事后的稽核检查监控等五道防线。

　　在长期的证券市场运作中，公司已经建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌，展望未来，公司将力争成为国内一流、有国际影响的现代证券公司。