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市值配售中签新股却难入囊http://www.sina.com.cn 2007年10月09日 00:31 上海商报
股东账户和资金账户分属两人 新股归属成争议 7年前开户炒股，恰逢股市连年走熊，股民张先生把手上的股票一捂就是6年。去年初股市复苏，张先生收获意外的惊喜：根据当时股票市值配售政策，他的账户中签2只新股！但在办理股票转登记时，张先生却被告知，由于股东账户和资金账户分别属于两个不同的股民，张先生又未在规定时间内办理手续，因此证券营业部拒绝为他办理登记手续。张先生怒将证券公司告到法院，要求确认这些新股归他所有，最终获得了法院的支持。 商报记者 金莉娜 □李鸿光 股市复苏 想起套牢6年股票 现年55岁的张先生是上海一位小股民。早在2000年12月上旬，他在原鞍山证券上海武定路营业部开设资金账户，以每股38.20元买入了深圳证券交易所交易的“托普软件”股票1000股。2002年，他又在该证券营业部存入现金1万元。之后，由于股市一直走熊，证券营业部门可罗雀，他买入的股票市值大幅缩水，股票深套，从此便懒得再去过问。 直到2006年3月，股市渐渐复苏，张先生才想到自己的股票。3月21日，他又前往鞍山证券营业部，准备“加仓”。谁知营业部门前铁将军把门，询问门卫后，才得知鞍山证券营业部早就不存在了，原先的股民交易全都转入了民族证券营业部。 中签新股 办手续时转喜为怒 张先生按图索翼找到民族证券营业部，出示了相关证件，询问自己的资金账号情况。服务小姐在电脑系统中一查询，告知张先生，他账号里只有700多元。张先生一听，浑身冰凉，连连摇头，“我存入的2万元现金一直没有动过，怎么会只剩下这么点钱？搞错了吧！”在张先生的要求下，服务小姐再次查询，却是另外一番结果：“恭喜你！2003年市值配售时，你中签了两只深圳新股，分别名为‘三房巷’和‘恒生电子’，你的运气太好了！”原来现金变成股票了，张先生顿时心花怒放。他接过打印的对账单，喜滋滋地回家去。 2006年9月，张先生接到民族证券营业部信件，再次赶到营业部，结果被告知，挂在张先生资金账号下的深圳股东账号户名是“潘某某”，这些新股属于“潘某某”，而不属于张先生；况且张先生过了好几年才来办理登记手续，早已过期了。眼看煮熟的鸭子又飞了，张先生多次交涉均未果，一怒之下，于今年4月将民族证券营业部告到了静安法院，要求其归还上述全部股票。 身份不一 新股主人另有其人？ 民族证券营业部在法庭上辩称，这两只新股的主人并非张先生，而是另有其人。按照营业部的说法，2003年，张先生资金账号下挂的深圳股票账户“潘某某”通过市值配售购买了二只新股，因此潘某某才是新股的真正主人。 资金账户和股东账户的身份不一致，牵出了远在深圳的股民潘某某。法院依据查获的信息通知潘某某，以案件第三人的身份前来上海法院出庭应诉。2007年8月24日，潘某某向法院发来传真，表示：我从没去过鞍山证券和民族证券营业部，也不认识上海的张先生，我自己的身份证和股东卡从没有丢失过。 不过，潘某某认为，中签两只新股并非和他毫无瓜葛。他说，2006年8月13日，他从深交所打出的清单上，确实发现在自己的名下有上述股票买入记录，但上述股票结余数仍为零。深圳方面介绍说，是别人利用了潘某某的股东卡号和股票市值进行了配售而中了签。根据潘某某的说法，他的资金账户里有60多万元市值的股票，而张先生的“托普软件”已从“ST”退至“三板市场”，市值又小，毫不起眼，在新股配售中根本中不了签。因此，潘某某认为，张先生是借用他资金账户内60多万元市值股票的交易情况而得以中签新股的。 法院判决 谁出资谁得股票 考虑到中签这两只新股，自己的资金并没有受到实际影响，加上身体有恙，潘某某最终并未出庭。他表示，无论是张先生胜诉，还是证券营业部胜诉，他都无异议。“倘若张先生认识到是利用了我的市值中签，同意分一部分给我的话，我愿无偿捐出去。”潘某某说。 法院认为，本案涉及购买、中签股票，新股是从张先生的账户所购得，该账户内股票应当属于张先生。虽然在张先生资金账户下挂了深圳潘某某的股东账户，但该账号内的“托普软件”是从张先生账户内资金购得，而“三房巷”和“恒生电子”股票是张先生通过市值配售中签购买，潘某某也表示上述股票均不是用其资金购买，法院遂作出判决：上述股票全部归张先生所有。
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