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系统升级岂能影响客户交易http://www.sina.com.cn 2007年05月14日 03:20 中国证券网-上海证券报
周晓同志： 我是东莞的小投资者，我想向您咨询一下关于证券公司系统升级方面的事情。前些天，我本打算卖掉一只股票再买入另一只看好的股票，但进入网上委托系统后却如何也抛不掉先前的股票。我于是给该证券公司的的客户服务人员打电话询问，结果被告知是证券公司内部在进行系统升级。我知道系统升级是好事，但是证券公司一定要在交易日搞升级吗？而且也不用公告告知广大投资者吗？ 广东 张女士 张女士： 根据《证券公司治理准则（试行）》第七章有关证券公司与客户关系的规定，证券公司在向客户提供产品或服务应当遵守法律，行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述，误导及其他欺诈客户的行为。因此，证券公司在进行系统升级等对证券委托服务有影响的操作前，应提前进行相关事项的告知工作，以使客户做出相应的准备。如果该券商在系统升级前未预先向客户公告，则其应对此承担责任。 本报实习生 徐锐
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