甘保监办发〔2012〕60号

　　各保险公司：

　　为进一步贯彻落实新保险法，切实提高保险公司合规工作水平，促进保险业规范、科学、有序地发展，根据《关于加强甘肃省保险公司分支机构合规管理工作实施细则》（甘保监发〔2009〕41号）关于向我局报送年度保险机构合规报告的要求，现将有关要求通知如下：

　　一、报告主要内容

　　（一）2011年度机构合规管理基本情况主要有：2011年度依法合规管理情况；分支机构合规政策的完善、修订和执行情况；公司内部管理制度、业务流程和重要业务活动的合规情况；合规检查和培训情况；合规管理工作新经验、新做法和存在的问题。

　　（二）省级保险机构主要负责人履职情况

　　重点说明各公司主要负责人依法合规开展经营和管理情况，以及为促进机构依法合规经营所做的主要工作。

　　（三）合规管理部门、合规负责人和合规岗位履职情况

　　重点说明各级保险分支机构合规管理部门、合规负责人和合规岗位设置和履职情况。

　　（四）法律法规及监管规定执行情况

　　主要有：2011年保监会及甘肃保监局下发的重要文件和领导讲话精神落实情况；新修订的《保险法》及其相关配套规章制度学习贯彻情况；反洗钱等相关制度在各分支机构日常工作中的贯彻落实情况。

　　（五）2011年度行政处罚和合规风险情况

　　主要有：2011年省级分公司及其他分支机构存在的违法违规问题、对行政处罚及非行政处罚监管措施实施后的整改落实情况；保险机构面临的重大合规风险及应对措施。

　　（六）下一步工作思路和计划

　　二、报告要求

　　（一）合规报告内容应客观、真实地反映和记载机构依法合规经营情况和合规管理工作，认真分析合规风险形势，积极谋划本年度合规管理计划。

　　（二）2011年度合规报告纳入监管部门机构和高管人员档案，甘肃保监局对各机构合规情况和机构主要负责人履职情况进行评价，评价结果将作为实施分类监管的重要依据。

　　（三）2011年度合规报告应于2012年5月9日前向甘肃保监局提交，同时报送电子版材料（光盘）。

　　联系人：陈 萱

　　联系电话：0931-8832206

　　二〇一二年四月十六日