关于切实做好保险专业中介年终各项工作的通知

　　各保险专业中介机构：

　　为深入贯彻落实年初全国保险业情况通报会、全国保险监管工作会和四川保险业情况通报会精神，督促各单位对全年工作全面总结提炼和反思，推动行业岁末年初工作收好尾、起好步，现将有关事项通知如下：

　　一、全面总结全年工作

　　各机构要把总结全年工作与推动当前各项工作完成结合起来，总结提炼典型经验，分析经营存在的困难和问题，形成书面报告。报告应突出以下内容：

　　(一)公司经营的主要做法和典型经验，尤其是创新举措及成效。具体应包括但不限于转变发展方式、开拓业务领域和创新服务方式等方面。

　　(二)公司未来三年的经营目标及目标路径规划。包括业务收入、利润规模、注册资本、机构数量、人员配备等指标及具体步骤措施。

　　(三)公司经营中遇到的困难和问题，以及对监管部门的政策建议。

　　各公司应于2011年12月31日前以电子版和纸质版两种形式向我局报送。

　　二、风险排查工作

　　(一)全面清理信访投诉处理情况。各机构要认真梳理涉及本机构及工作人员的各类投诉案件，列明投诉人、投诉内容、处理情况以及是否结案等，对于尚未办结的信访投诉案件要逐级上报，彻底清理，切实做好信访风险隐患的排查工作，同时做好与投诉人的解释工作，引导投诉人通过正常途径解决问题。

　　(二)全面清理诉讼案件和案件责任追究情况。各机构要对诉讼案件和案件责任追究情况进行清理，同时要对相关人员进行问责，报告问责情况，没有问责的要向我局报告不予问责的理由。

　　(三)全面清理矛盾纠纷排查化解情况。各单位要对公司内部和公司与外单位之前的矛盾纠纷情况进行全面梳理，列明矛盾纠纷内容、涉及金额、涉及人数、是否进入司法程序以及处理情况等。对于尚未化解的矛盾纠纷进行统计分类，分析矛盾纠纷的具体情况，寻求解决办法。

　　各机构应于2011年12月31日前完成风险排查，依据排查结果填写附件1-8相关表格，并以电子版和纸质版两种形式向我局报送。

　　三、内控管理自查工作

　　各机构要对公司的内控管理情况进行认真自查，发现问题后应及时进行整改，具体包括以下内容：是否建立完善的内控管理制度；是否按规定缴存营业保证金或购买职业责任保险；是否缴纳保险业务监管费；是否按时接受外部审计并提交外部审计报告；是否按规定报送业务监管报表；是否具备业务和财务管理软件；是否为超出经营区域的保险公司代理业务；是否超越保险公司授权范围开展业务；以及在日常经营管理中是否存在其他违法违规行为。各机构依据自查结果认真填写2011年度保险专业中介机构内控管理情况自查表(附件9)，并于2011年12月31日前以电子版和纸质版两种形式向我局报送。

　　四、业务数据报送工作

　　各机构应根据自身机构类型在附件10-12中找到对应的合作情况明细表，按照规定格式填报相关业务数据，并于2011年12月31日前以电子版和纸质版两种形式向我局报送。

　　五、抓学习、强内控，做到依法合规经营

　　各机构要认真组织保险法律法规学习，切实增强依法合规意识，培育合规文化，严格执行监管规定，依法合规经营业务，严禁为保险公司虚构保险中介业务套取资金，严禁为保险公司虚开发票违法套取资金，严禁串通保险公司虚假退保、虚假理赔套取资金，严禁向利益关联单位和个人非法输送利益，严禁挪用侵占保费，严禁依托行政资源、行业强势垄断地位，侵害被保险人利益，严禁不正当竞争和商业贿赂行为，严禁涉嫌传销行为，严禁涉嫌非法集资行为等。各机构要认真查找在内控管理、业务流程、财务核算等方面存在的漏洞和不足，进一步建立健全内控制度、完善相关流程、严格费用核算，加大对分支机构的管控，避免违法违规行为的发生。

　　各机构要高度重视，“一把手”要亲自抓本《通知》的贯彻落实，确定专人负责组织实施，按要求完成相关报告报表报送工作。对执行中遇到的问题，请及时与我局联系。

　　特此通知。

　　联系人：杜向阳

　　电话：028-86260052

　　传真：028-86275595

　　电子邮箱：sczhongjiechu@163.com

　　附件：1. 2011年度保险专业中介机构风险排查表

　　2. 未办结信访投诉情况汇总表

　　3. 未办结信访投诉情况明细表

　　4. 保险专业中介机构涉及诉讼案件基本情况表

　　5. 保险合同纠纷类诉讼案件情况统计表

　　6. 保险司法案件问责情况表

　　7. 未化解矛盾纠纷情况汇总表

　　8. 未化解矛盾纠纷情况明细表

　　9. 2011年度保险专业中介机构内控管理情况自查表

　　10. 2011年度保险代理业务合作情况明细表

　　11. 2011年度保险经纪业务合作情况明细表

　　12. 2011年度保险公估业务合作情况明细表

　　请点击这里下载上述附件

　　二〇一一年十二月八日