中国人寿资产管理有限公司

　　李永同志04年8月参加工作，在中国人保资产管理有限公司任职期间表现优异。先后在风险管理部、集中交易室、固定收益部承担重要工作，并担任公司工会组织委员、团委组织委员。由于其在团中央发起的增强团员意识活动中表现突出，当年获得“保监会系统内优秀团干部”称号。

　　该同志06年10月经过层层筛选进入中国人寿资产管理有限公司工作，在这7年时间里，应公司及集团工作需要，服从组织安排先后在我公司固定收益部和养老金及机构业务部、养老险公司投资部等部门从事固定收益类品种投资及研究工作，以精专的业务能力和敬业的工作精神取得了优秀的投资业绩，在各类账户业绩排名中表现优异，获得了委托方和市场的认可。

　　（一）从大局出发，服从组织安排，出色完成工作

　　自07年我司开展企业年金业务后，该同志不仅负责系统内账户和企业年金账户的投资，而且多次参与年金账户投资策略的制定，协助养老金及机构业务部进行市场开发、营销支持，提供专业的市场分析及投资判断。08年4月该同志应公司企业年金管理模式发生变革需要，调至养老金及机构业务部工作，独自负责固定收益投资的投资和研究。作为养老金及机构业务部投资团队组建初期唯一的专业固定收益投资人员，他肩负起部门固定收益投资及流动性方面投资制度体系建设，参与了所有年金项目大类品种配置策略的研究和投资执行。之后更带领着一只主要由80后组成的固定收益投资团队管理近400个企业年金账户，每年都大幅战胜市场基准，贡献绝对收益，为开展权益类品种投资奠定了收益基础。

　　在年金市场拓展方面，该同志负责年金投标及业务支持材料固定收益投资部分的修改和完善，参与了包括中国银行、建设银行等多个大项目的述标，参与了包括铁道部10个路局在内的所有重要项目现场竞标和答疑，为公司争取到投管人和受托人资格，有力的推动了企业年金市场的开拓工作。

　　针对各地养老险业务中心对于固定收益业务的疑问，认真编写详细的答疑材料，并整理相关业务知识，根据受训人员工作需求，进行系统性的专场培训。此外，该同志对于中心业务员遇到的个别专业问题都能及时的通过电话或者邮件的方式进行解答。解答常见问问近百个，累计受训人数超过500余人，电话及邮件答疑近千人次。其精专的业务知识和认真、耐心的工作态度得到了兄弟单位的高度认可。还在工作中本着对客户负责的高度责任感，总结年金账户运行经验，为客户提供专业的投资建议，帮助客户树立正确的投资理念，制定合适的投资政策。其主动认真的工作态度也获得客户的一致好评。

　　在2年多企业年金管理工作中，该同志克服家庭、身体等诸多困难，以认真负责的态度，在固定收益投资岗位上辛勤工作，通过优秀的投资业绩和专业的知识，和其他同事一起为集团事业做出了突出的贡献。所取得的成绩得到集团和公司充分肯定，获得2008年我公司年度优秀员工，并在09年获得“系统内互动先进个人”的称号。

　　（二）多帐户、多目标下的优秀投资业绩

　　该同志先后管理保险资金账户，企业年金类账户以及第三方账户，在历任上述账户投资经理阶段兢兢业业，以“大胆假设、小心求证”的投资态度，获得稳健回报，在历年业绩排名均名列前茅。

　　1、 保险资金账户投资

　　李永同志所管理的保险资金账户业绩始终名列前茅。特别是在11年再次回到固定收益部后，直接上手管理系统内保险资金账户近十个。在部门投资经理绩效排名中连续两年位居前三。12年该同志所管理的财险资本金、09财险次级债、12财险次级债、国寿慈善等账户加权收益，更名列投资经理排名第一，各账户投资收益均高于中小账户平均收益之上。其中，该同志所管理的规模20亿的12年财险次级债更通过提前配置、滚动配置等技术手段锁定收益，超出资金成本近40BP的投资收益，实现5年4,000万元的套利收入，该操作更被财产险公司作为当年投资亮点向集团领导进行汇报。

　　过往的投资业绩及工作能力，得到了公司各级领导的认可，自今年起该同志已逐步接手公司自有资金管理和上万亿的分红账户投资工作。

　　2、 企业年金账户投资

　　李永同志在进行企业年金管理阶段，账户数量也从18个增加到80个，管理的资金规模从6.7亿激增至百亿。虽然管理的账户多，各账户的投资要求迥异，但通过准确的市场判断，运用延长持仓久期和放大操作等技术手段，所管理资金2008年年化收益率达到11.8％，大幅战胜市场投资基准，为年金账户等第三方账户贡献近2亿元的投资收益。其中，正德人寿、工艺集团等账户债券部分投资收益达到20％以上。优秀的投资业绩不仅有效地降低当年权益类市场下跌带来的投资压力，为账户奠定了稳定的业绩基础，也为企业年金业务的市场拓展和客户服务工作提供了强有力的支持。

　　在历年的投资周期里，该同志都能积极主动从账户整体利益出发，不计较个人利益，合理协调与权益类品种的资金占用，使固定收益投资在不同市场周期中完成在盈利主力、收益基础和流动性管理的角色转换。特别是在2011年劳动保障部对企业年金管理制度进行修订、中国资本市场出现罕见的股债双杀的市场环境、国内外市场“黑天鹅”事件频出的大环境下，该同志所管账户全部实现正收益。在“绝对收益、业绩排名、末位淘汰”的年金投资市场上，无一账户因业绩问题失去受托资格。

　　3、 第三方账户投资

　　李永同志目前管理着公司所有第三方账户固定收益品种投资，同时协助产品及服务中心的第三方业务和国际业务部QFII委托业务开展。随着系统外账户投资业务、营销业务、客户服务工作逐渐增多，该同志负承担起了系统外账户的投资和营销等工作，先后完成锦泰财险投资策略制定并进行日常投资、渤海财险投资策略制定和实地营销，模拟构建债券组合、投资指引谈判等工作。

　　所管理的国寿慈善账户在2012年一月至七个月里完成了高达8.07%的净值增长，提前两个月完成四年投资期收益目标考核，为集团公司对外开展慈善捐助提供良好的资金收益及流动性支持。

　　（三）带领团队，迎接业务挑战，寻求突破

　　在企业年金实际投资操作中，该同志做到言传身教，将一个由毕业生组成的团队，打造成一支能吃苦能战斗、积极向上的专业投资队伍，应对了投资市场的诸多变化，解决了企业年金市场开拓中的诸多问题。由于固定收益类品种投资操作过程复杂，并肩负账户流动性管理，他和团队经常会加班到深夜梳理账户信息、资金头寸以应对次日投资操作。就是在这样的高负荷的环境下，他带领团队梳理归纳账户特点，对账户实行进行分类管理，解决了由于账户急剧增加导致的人力不足等问题。

　　在固定收益部期间，该同志带领信用债配置团队，在严控信用风险的前提下，积极开展信用类债券承销业务支持账户配置和交易需求。在利率产品收益率较低，监管政策创新不断的背景下，未雨绸缪，抢抓机遇，制定梳理制度办法。仅12年完成信用类债券承销1023亿元，配置收益率4.91%，满足账户基础配置需求；短期融资券149.4亿，加权收益率4.29%，大幅超过同期银行间回购，支持流动性品种管理。

　　该同志带领一级团队实际工作中，以承销业务和财务顾问业务为突破口，获取中票、短融承销收入200余万，铁道部顾问收入300万元。同时该通知还带领团队深入研究市场变化，坚持价值判断，把握投资节奏，重点关注投标环节，以债券折价和手续费的形式将发行手续费返还各账户或公司，既为提高投资收益做出贡献，也为公司创造了业务收入，仅此环节就有近亿元。

　　（四）加强学习业务，提高投资管理能力

　　李永同志从立足本职投资工作，加强业务学习，不仅提高自身业务能力，也带动相关同事共同进步。随着保险投资业创新的推出，该同志积极走访保险、银行、信托等机构学习考察信用类产品投资方式、风险管控措施。深入研究学习，完成券商资产证券化产品、银行理财产品研究报告。并在无担保债券、金融产品投资政策放开初期就能带领团队第一时间提交可行的投资制度流程。

　　此外，李永积极参与投资系统建设工作。自CRD系统上线伊始，与信息技术部相关人员研究使用，并就CRD系统在固定收益投资中的使用进行专题汇报。12年更与信息技术部人员一同开发固定系统合规审核模块，可短时间完成信评、风控、会计报表之间的各券分析，大幅提高了投资交易效率。在公司固定收益投资系统开发中，该同志负责yeildbook组合分析功能，已开发模型、四个报表经多次测试，基本达到可操作功能。

　　李永同志作为一线投资人员，投资业绩突出，在各类业绩排名中名列前茅。并以较高的政治觉悟从大局出发支持公司保险业务开展和企业年金投资管理工作，配合集团企业年金业务整合，协助兄弟公司次级债务的发行。同时积极参与本公司产品研发与投资，第三方账户管理，同时在公司固定收益系统建设工作中有着突出表现。