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保荐代表人考试时间提前释放了什么信号

http://www.sina.com.cn  2011年04月26日 03:55  证券日报

  ■ 本报记者 朱宝琛

  编者按:2004年引入中国的“保代”制度,走到了一个关键的路口。一面,保荐代表人入行门槛高抬,除了硬性条件规定,一年一次的资格考试,通过率仅为1%,可谓百里挑一;另一面,由于保荐的新股上市后业绩迅速“变脸”,以及各种造假等不规范行为时有发生,保荐代表人的专业能力乃至职业操守屡受拷问。

  对于这个目前人数不及2000的精英阶层,到底发生了什么?监管层已在后端加大对保荐代表人违规的查处力度,那么在前端呢,变革是否需要,何时开启?

  日前,有消息称,今年的保荐代表人考试或将提早到8月初进行。

  对此,记者昨日向中国证监会有关部门负责人进行了求证。该负责人表示“目前并未确定今年考试的具体时间,但会提前这是肯定的。”

  2004年,借鉴加拿大和香港等地的做法,中国引入保代制度,寄望通过公司的持续性辅导监督,提高项目质量,保护投资者利益。

  保荐代表人是中国股票发行市场的负有保荐责任的个人。在中国首次公开发行股票、上市公司发行新股、可转换公司债券及证监会认定的其他情形,均需要2个保荐代表人在项目文件上签字,才有资格向证监会报送发行申报文件。

  物以稀为贵,保荐人早已成为“金领中的金领”,据了解,截至今年的3月25日,我国共有保荐机构73家,保荐代表人1804人,未注册保荐代表人近1000人。。

  对于投行“小兵”想要实现事业上的“跃龙门”,就必须通过考试并顺利注册。但是,想登顶,绝非易事。 如2010年的保荐人考试,分为证券综合知识和投资银行业务两科,3183人报考,2944人参考,最后“单科至少50分,两科总分不低于120分”的合格者31人,通过率仅为1.05%。

  这一通过率创历史新低。

  有消息称,今年的试题依旧有相关的题目,考试难度与2010年持平。

  至于对保荐机构以及保荐人的监管,有消息人士称,监管层将加强对保荐机构的现场检查,且不事先通知检查对象、检查项目。并要求2009-2010年末接受检查的保荐机构做好准备,包括2009-2010年已经发行项目以及2011年在会项目都要按照相关要求做好工作底稿接受检查。

  据悉,2009年至2010年监管层已经对43家保荐机构进行了现场检查。

  同时,还将由相关部门研究对保荐机构进行分类审核,对保荐机构进行分级,执业质量不良、出过问题的保荐机构、保荐代表人申报的项目将至少延缓一个月。

  值得注意的是,近年来监管层加大了对保荐机构和保荐代表人的查处力度。近年来共处罚了4家保荐机构、13个保荐代表人,其中撤销了6个保荐代表人的保荐资格,未来监管层还将继续强化违规处罚力度。

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