中金所拟对期指筹备展开调研

　　近日，一份由中金所下发的、针对期货公司备战股指期货进行调研的通知已到了相关期货公司的手中。有关方面即将对期货公司备战股指期货的情况展开调研。

　　这次对于期货公司备战状况的调研主要分为七个方面的内容：组织结构和人员准备情况、内部控制制度和风险管理制度、历史风险事件、财务指标和状况、控股股东情况说明、系统准备情况说明以及IB业务管理情况说明。接到调研任务的期货公司也正在积极做好这七方面内容的工作。据一些期货公司人士分析，从内容来看，本次调研主要是针对期货公司的风控能力进行摸底。

　　一些期货公司的负责人都表示，股指期货的备战工作正在按照“高标准、稳起步”的原则下全面而稳步推进。

　　据了解，调研分为书面调研以及现场调研，书面调研需要期货公司准备好相关材料，其中，在组织结构和人员准备情况调研中，需要期货公司说明内部组织架构、部门设置和各部门职责；董事长、总经理和副总经理的期货从业背景及任职时间；具备期货从业资格的业务人员情况；交易、结算、风险控制等部门负责人的期货从业背景及任职时间；人员的培训情况和计划。

　　在内部控制制度和风险管理制度的调研中，期货公司需要提供包括风险控制流程、风险管理制度、稽核管理制度和风险预警制度。如果拟申请全面结算会员和特别结算会员的期货公司还必须说明针对非结算会员的风险监控制度、风险处置流程等风控手段。

　　此外，期货公司不仅要提供本身的财务历史数据和历史风险事件说明，而且其控股股东的相关情况也需要说明，其中包括：期货公司控股股东的经营情况、净资本和对外投资、近2年内是否有过行政、刑事处罚，

　　技术准备也是推进股指期货工作的重要一环。在调研内容中，期货公司需要提供业务系统的功能模块设计、开发方案等情况的说明。若期货公司拟成为全面结算会员和特别结算会员，还应做好针对非结算会员下单、结算和风控模块的设计功能的准备工作。

　　如果期货公司需要开展IB业务，那么还需要说明IB业务管理模式、管理制度、业务人员的管理与监督机制以及对未来IB业务的发展规划等。

　　据一些期货公司负责人透露，在期货公司认真准备好这些调研内容后，可能股指期货备战情况的现场检查也会跟上。