期货公司金融期货经纪资格初定

　　作者：游石

　　公司董事长、总经理和副总经理近3年无不良记录；公司注册资本不低于人民币3000万元；控股股东或实际控制人净资产不低于人民币3000万元，对外投资比例不超过净资产的50%

　　据权威人士透露，期货公司申请从事金融期货经纪业务的相关资格标准已初步明确。根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和其他有关法律规定，期货公司从事金融期货经纪业务，应当取得中国证监会核准的金融期货经纪业务资格。期货公司取得金融期货经纪业务资格并且办理完毕营业执照变更和期货业务许可证变更的，金融期货交易所方可接纳其为交易会员。

　　期货公司申请从事金融期货经纪业务，应当满足处于正常经营状态，不存在因不符合持续性经营规则、存在或者可能存在经营风险或者涉嫌违法违规而被中国

　　在经营管理上，要求期货公司具有完善的内部控制制度和风险管理制度，并且能够有效实施和执行；有详细可行的从事金融期货经纪业务的计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、有关管理和风险控制制度，经营模式与自身的资金、人才、制度等基本情况相适应，符合合规、审慎、稳健的经营要求；并符合中国证监会保证金安全存管的规定。

　　公司董事长、总经理和副总经理近3年无不良记录，其中至少2人的期货从业时间在3年以上、任职时间在1年以上；具备期货从业资格的业务人员不少于20人；交易、结算、风险控制等部门负责人的期货从业时间在3年以上，任交易、结算或者风险控制部门负责人的时间在2年以上；公司近3年内未受过中国证监会的行政处罚，申请时不存在因涉嫌违法违规被行政或者司法机关立案调查的情形。

　　对于注册资本，要求不低于人民币3000万元，同时加强了对期货公司净资本的要求，申请日前3个月以来经调整净资本持续不低于《期货公司风险监管指标管理办法》中规定的最低标准。

　　对于控股股东，要求控股股东或者实际控制人持续正常经营2 年以上，净资产不低于人民币3000万元，对外投资比例不超过净资产的50%；近2年内控股股东或者实际控制人未受过行政、刑事处罚，未受过

　　权威人士表示，期货公司金融期货经纪资格标准的确立，将使股指期货的上市步伐向前更迈进了一步。