新浪财经讯 由中国期货业协会、深圳市人民政府共同主办的“第九届中国(深圳)国际期货大会”于2013年12月3日至4日在深圳举行。大会以“开放创新·合作共赢”为主题。新浪财经作为独家门户网络合作伙伴全程图文直播本次大会。12月3日下午分论坛⑤：金融衍生品与利率市场化论坛在五洲宾馆A座二层长江厅举办。以下为中国(上海)自由贸易试验区的王优讲演实录。

　　王优：就在我昨天来的路上央行30条已经发布了，现在肯定要谈政策解读了，但这30条我本人也在学习当中，我今天先就自贸区的整个发展建设情况给大家做一个介绍，我相信通过这个介绍对大家把握政策创新的方向及进度会更有帮助。

　　首先，自贸区是在今年的9月29日正式对外成立，挂牌以后一个多月的时间，到现在应该两个月，两个月时间我们已经接待各类企业、个人、业务代理已经超过6万人次。

　　我们首先来讲几个数据吧，我这里的数据可能稍微滞后一点因为没有及时修改，截止到10月15日，我们新设的外资企业有34家，注册资本5.6亿，平均注册资本1700万美元，内资789家，注册资本174亿元，平均注册资本2200万元。我列的表格就是想告诉大家我们新做的企业都是非常有质量的，我们的平均注册资本已经达到了往年的5-7倍。我来之前又特意看了一下数据，截止到11月底，我们新注册的企业已经达到了1631家，外资有76家。

　　讲到自由贸易区，其实细心的同志可能会发现我们的英文名称和原来的综合保税区是一样的，现在也是叫history，就是我们的发展目标始终是一致的。我们首先来看外高桥保税区是我国第一家保税区，外高桥保税物流园区也是全国第一家保税物流园区。这四个区其实是分散的不是连在一起的，如果大家看我们的示意图，我们四个地区，每块区域当中除了外高桥地区有两块外高桥保税区和物流园区离得很近，洋山区域和浦东机场区域三块地区之间相互的间隔都有6、70公里，所以我们整个综合保税区也是分为三块主体(图)。为什么这样？其实是跟当然的产业定位有关，因为我们的外高桥区离上海的外环高速公路最近，从外高桥的货出去很快就进入到上海区域跟周边省市的公路运输环境，我们外高桥的航线由于有20年的历史，一直是上海重要的港口和码头，由于历史的原因，外高桥这种大型的新型集装箱、超大的货轮进不来，所以外高桥要进超大的货轮要转一下也决定了我们外高桥是以近洋航线为主。

　　说到洋山保税港区是2005年国家重点开发的区域，大家都知道，包括洋山深水港，包括大小洋山岛，中间还有一块是东海大桥，在杭州大桥还没有建立之前，洋山东海大桥是中国最长的跨海大桥。洋山保税港区的岛屿范围是一个深港码头，可以靠泊世界上最大的集装箱货轮，同时在洋山保税港区的陆域范围有一个铁路站，我们国际的集装箱到了以后可以非常便捷地通过铁路的接驳来输送到全国各地，洋山保税港区配备的也是大型货轮加远洋航线。

　　去年的统计数据，浦东机场货运量已经达到了世界第三，是世界第三大货运机场。所以我们这次建立的上海自由贸易区是完全建立在以前综合保税区的基础之上的，是对它的提升。

　　在10年和12年的时候我们就在研究自由贸易区，在12年底我们跟上海市政府一起打了一份报告给国务院，当然还是温家宝总理在任的时候，他的批示就是拟同意上海试点，请商务部转筋研究方案正式报国务院，等到13年新一届政府上任以后，其实对我们自贸区有一个全新的想法，领导同志也是具有了非常国际化的眼光。就是当初我们自贸区的方案和我们现在拿到的自贸区的方案完全是一个翻天覆地的变化。

　　我们可以看一下总体的编制，6月30号向国务院报送了总体方案，是我们内部的第一稿，到国务院常务会讨论的时候，已经到了第59稿，在两个月不到的时间我们已经修改了59遍，也说明国家各部委对我们这个自贸区的整个制度设计都非常重视。

　　讲讲背景，为什么要在中保区的基础之上建立一个自由贸易园区呢？其实中保区对于我们这个特殊区域来说已经是一个非常成熟和完整的体系，我们一年的贸易额达到11000亿人民币，为什么还要要求我们再去探索一个自贸区的新模式来去复制，进行推广呢，这其实跟我们周边的环境有非常大的关系，主要是我们WTO制度被弱化，美国等发达国家又搞了一个TPP和TTIP，其实它是两个圈，把我们中国一左一右都围了起来，中国就变成一个孤立的“地球”。其实TPP160多页我们也看了一下，一句话概括就是TPP描述的是一个新的国际高标准的投资贸易营商环境，包括TPP和TTIP都是一套新的高标准的投资贸易营商环境。

　　这次的自贸区其实也是国家赋予我们一个新的重点任务，自贸区这次的发展和建设也不同于以往的传统模式，1990年当时外高桥保税区成立以后非常快地聚集了一批外资企业，因为那个时候外资企业只能注册在保税区，当然现在这肯定是不可复制、不可推广的，09年以后，我们综合保税区成立以后，我们是以功能拓展为重点，以项目来落实功能，以功能来促进经济发展。2013年自贸区成立以后完全超越了以往赋予地区发展的使命，完全站到国家战略的高度。

　　我相信大家也看过很多报道，我们这次根据总体方案提出来，总共有四个要点，一个是投资管理，一个是贸易监管、金融创新和综合监管。首先就是投资管理体制的创新，随着投资管理体制创新，伴随着我们的贸易监管的跟上，促进了贸易发展，我们也有金融的配套，这一切东西都具备以后我们还要实现综合的监管，防控风险。

　　首先是创新投资管理体制。里面有三个要点，之前宣传很多了，我们的负面清单、境外投资管理改革、商事登记制度改革。负面清单对我们来说是一个完全新的东西，国家之前一直是采取正面清单管理的模式，大家都知道我们的外资企业进来投资先要去批准，我们分了鼓励类、禁止类、允许类等四类，负面清单其实是从另一个角度来说明对一个行业的管理，这也是一个国际的通行管理。大家也看到这次的负面清单，我们叫2013版的负面清单，里面一共有190条，我们根据国民产业分类来，我们这次从小类去制定，制定了190条行业管理措施。从这样的角度看，开放的范围还是可以的。我们同时也在积极酝酿我们2014版的负面清单，但是我可以跟大家说的是这个负面清单我们会越做越短，就是明年的负面清单肯定会少于190条，也是我们承诺对外开放。

　　有一个新的数据，截止11月15日，自贸区管委会办理外资新设置52户，其中投资行业在负面清单以外实行备案的42户，占81%，不是说负面清单里的不可以做，而是说要经过审批才可以做。按照国际的参考标准，一般是80%-85%左右，我们这次也是在这个范围之内。

　　再看一下改革境外投资管理方式，这也是非常重要的一条，大家做期货的包括做投资的同仁非常明白，以前去境外投资企业非常麻烦，要先到商务部拿批文，到发改委备案，再到外汇管理局审核，往往一个项目就是因为这当中的审核期，让我们错过了最佳投资期。我们这次的自贸区的创新方案对应的就是我们上海市有一个简政放权，把原来上海市商委、发改委的审批权下到我们自贸区管汇，对我们国内企业走出去也实行一站式服务，我们也有对外承诺，我们这种备案管理制，只要你的手续齐全、符合规定，我们在5天之内会给你备案许可证，大大提前了以前的审核时间、备案时间。

　　下面是我们的商事登记制度改革，其实最近也报告非常多，一个是注册资本实缴制制改为认缴制，还有是“先证后照”改为“先照后证”，还有企业年检制度改为年度报告公示制。这也是我们自贸区先行先做的措施。我们叫可复制、可推广，我们这次有个概念跟以往不一样，并不是说我们做完以后再复制、再推广，我们是叫成熟一项推广一项，商事登记制度明年就向全国推广。

　　第二是创新贸易监管制度，其实熟悉保税区的朋友都知道，保税区有一个叫一线二线的概念，就是我们保税区的关键线跟境外之间我们叫一线，保税区跟境内之间我们叫二线，这次方案中也有写，一线放开，二线安全高效管住，区内自由。我们海关实行了非常重要的创新，我们叫先入区后报关，什么意思呢，以前我们的货物到了码头之后要先停在港口码头，填写一张我们的进境备案清单，审核以后才能把货拉进保税区，停泊的时间也浪费了人力物力在里面，现在自贸区成立以后，我们这些货主可以凭者保税区的仓单直接把货拉到保税区，然后在我们规定的时间，目前规定是7天，在7天之内去履行你的报关义务即可，大大便利了物流的操作，也是我们说的由O字型变为U字型。

　　同时我们还有一个非常重要的深化货物分类监管模式。相对原来的保税区，这个概念非常明显，什么叫保税区呢，就是这个区里面的货物都是保税状态，在区里面的货物都是不征税的，但事实上里面要有非保税的货物和口岸货物混在一起，水至清则无鱼，其实从运行来看非常需要混放模式，就需要海关部门、监察部门，无论是监管手段还是政策许可进一步放开，我们现在实行分类监管模式，也是分了三类，一类叫保税货，还有非保税货，还有口岸货，混合经营，也是符合国际的港口发展经验模式。

　　下面一个也是各位非常关心的金融制度创新，我刚刚也说了央行三十条昨天已经发了，但我可以告诉大家这只是央行总体的要求，很快人民银行上海总部会出台一些细则，对具体操作会有一些明确。但是在这之中我们金融创新的几个原则一直是坚定的，我们来看一下，这个是有先后顺序的。首先我们金融制度的创新要支持实体经济的发展，第二要有利于人民币国际化进程，第三是有利于资本帐户的开放。

　　因为原来在综合保税区是没有金融这块，金融业务非常少，这次金融制度的创新是人民银行从整个国家战略的角度来给自贸区提的新任务，我们也会配合银、证、保来积极推动这个制度的探索和创新。当然我下面写了一个这次主要的难点是风险可控，因为我们自贸区未来可能承担了境内外金融投资便利化的平台或者通道的作用，在这个里面我们首先要考虑的就是风险可控，在风险可控的前提下再来做我们进一步的金融创新。但是这个不代表没有力度。

　　还有创新综合监管制度，里面也有很多，大家可以看到(图)，但是我想提及的里面非常重要的两点，一是加快我们的信息共享和服务平台建设，因为前面也说到我们很多的制度改革其实表面上看是一些新的政策、优惠措施、办法的出台，但它的后台却是包括我们海关、工商、税务整个大系统的整合。举个简单例子，就像我们现在如果到自贸区去办理企业，我们承诺4天给你办出营业执照、税务登记证和组织机构代码证，按照原来的速度应该是29天，为什么能这么快呢，非常重要的就是我们有一个综合的信息共享平台，所有的工商、税务、海关在同一个信息平台下做数据扭转，可以大大节约时间。

　　另外，我们后期马上要做的就是这个信息平台将一行三会的职能纳入里面，也是便于我们金融的操作。还有一个非常重要的就是以后我们要探索的就是安全审查制度和反垄断审查制度，这也是我们下一步要去花大力气探索的，这也是一个国际惯例，很多有海外投资经验的中国的企业会发现，其实你去境外投资非常方便，直接去投资、开公司、网上办公司都可以，但是真正办起来的却又不是十分便利，为什么？因为在美国他可以对你动用安全审查和反垄断审查制度，这一块是我们现在所欠缺的，我们国家还没有一套完整的对于安全审查和反垄断的机制，这也是我们未来要重点去探索和尝试的一块内容。

　　我前面讲到负面清单，我们内部叫一长一短，负面清单以后要越做越短，服务业开放却是要越做越长，我们出台了23小措施，选了18个行业，明年我们会选取更多行业在我们自贸区开放。我们做了一个分类，金融服务、文化服务、社会服务、航运服务、商贸服务、专业服务等。

　　目前的进度，23项里面已有12项已经可以实施了，7项还需要最后确定，4项涉及到政策法规的修改，已经落地的大家看一下，像外资银行，目前在区内的外资银行已经有12家，微软[微博]也在里面，外资工程设计、融资租赁兼营商业课程这些都可以做，我们争取在年底把23项小措施全部落实到位。有兴趣的大家可以回头看一下：金融服务、航运服务、商贸服务、文化服务、专业服务和社会服务(图)。

　　最后讲到功能拓展，其实我前面也讲到了，大家可能觉得很矛盾，就是我们自贸区要打破传统的发展模式，要走一套新的制度创新的路，但是对于我们来说，我们是建立在综合保税区的基础上，传统的优势我们是不会忘记的，包括我们这些重点的功能和拓展内容，像保税展示交易平台、跨贸易电子商务服务平台等等这是我们未来要深化的。

　　最后强调一下我们这次自贸区的核心是制度创新，所以很不好意思这次没有任何的政策优惠和税收优惠。其实对整个国家来说，这是制度创新是强调可复制、可推广，包括我们的若干重大问题的决定里面也说了，在总结现有的试验区的基础之上选择若干合适的区域，建设若干个自由贸易园区。虽然国家给了我们2-3年的时间，但是我们自身决定可能1年之后就会有更快的类似于自贸区的区域，不管是园区、港区也好，会尽快出现。

　　其实总的标准还是回到我前面讲的，对于我们的TPP和TTIP，未来是通过我们制度创新的探索，把自贸区建设成为一个具有国际水准、国际投资贸易便利的营商环境，主要是为了这个目的。

　　谢谢大家！