增资扩股规范材料下发 首席风险官现身期货高管

　　本报记者 李欣 北京报道

　　4月18日下午，一份关于期货公司增资扩股方面的规范材料下发到期货公司。

　　值得注意的是，本次期货公司报送材料中，“首席风险官”一职作为新增职位在公司管理层报送名单列表中显得十分醒目。据悉，各期货公司也在积极准备各项报送事宜，目前，一些公司对首席风险官已经有了初步人选。

　　据北京某期货公司负责人介绍，目前对于首席风险官的培训和相应的资格认定还没有展开，还只是先期申报，而公司初步选定的该职位负责人也由现公司风险部门的负责人承担。该负责人称，该职位需要等到相应的考核和管理办法出台才能落实。

　　首席风险官的职能，即发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者公司可能发生风险的行为，须立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

　　此前有报道称，证监会还拟制定《首席风险官管理办法》，进而规范该职能。另据期货业内人士估计，期货公司首席风险官的具体要求可能会随同《期货公司高管人员管理办法》一同明确。

　　与期货公司以往各高管职位不同的是，首席风险官的资质由证监会认定，也由其直接管理，该职位对证监会和公司董事会直接负责。

　　一位期货业内人士表示，在券商控股期货公司后，公司总经理往往由券商指派。首席风险官在执行风险管理问题上，甚至可以越过总经理一级，直接向证监会和公司董事会汇报情况。

　　据一位早期参与《期货公司管理办法》讨论的人士分析说，“一直以来，很多期货公司都存在‘一股独大’的情况，特别是在创新类券商以全资或控股收购期货公司后，这一现象更加明显。”因此，董事会在充分考虑股东意见的同时，公众意识有时候是不够的。“为了避免这种情况发生，期货公司通过设立首席风险官一职来提示风险。一方面，该职务对董事会负责，在一定程度上可以防范公司管理层(总经理、副总)由于不规范行为可能带来的风险；另一方面，该职务独立的期货公司高管资质(由证监会审批)可以约束董事会，董事会决策会带来风险的，首席风险官也有权向上级监管部门反映。”

　　这种相对独立的风险监控角色，有些近乎于上市公司的独立董事一职。“但独立董事往往是在公司召开董事会时行使相应的权力，相比之下，首席风险官对公司的监控和把握更直接、时间也更持久。”

　　关于首席风险官的资质，上述人士称，比照期货公司高管的从业要求，该职位应该也要求有两三年以上的从业经验，甚至是风控经验，对期货本身也是比较懂行的人士担任。而待遇应该比照期货公司副总标准。

　　今年1月30日，中国证监会有关部门会同业内人士对《期货公司管理办法》进行内部最后讨论时，明确提出期货公司“应当设首席风险官”。

　　3月9日，在中国金融期货交易所召集部分 “核心会员”了解筹备情况时，首席风险官一职也被重点提及。会上，明确了期货公司未来交易金融期货，必须设立首席风险官，且强调该职位须由熟悉相关业务的期货公司高管担任，需要在期货公司交易、结算岗位上具有一定经验。

　　4月15日，《期货公司管理办法》与《期货交易管理条例》同步实施。该办法中明确规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

　　来源：经济观察报网