豆油期货交割程序及有关规定

　　(一)豆油期货交割方式

　　1、豆油期货转现货相关规定

　　期货转现货(以下简称期转现)是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物的交换。

　　(1)提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日(含当日)。

　　(2)期转现分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现。

　　(3)标准仓单期转现的仓单交收和货款支付由交易所负责办理(参见《大连商品交易所结算细则》)，收取交割手续费。非标准仓单期转现的货物交收和货款支付由交易双方自行协商确定，交易所对此不承担保证责任，只收取交易手续费。

　　(4)期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。

　　图13 豆油期货期转现交割流程

　　2、豆油滚动交割相关规定

　　滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和单向卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。

　　(1)滚动交割由客户提出交割申请，会员代客户办理。办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日。

　　(2)按照“申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先”的原则进行交割配对。

　　(3)滚动交割结算价为配对日结算价。

　　(4)配对日闭市后，配对持仓从交割月合约的持仓量中扣除，不再受持仓限额限制。

　　(5)最后交易日闭市后，交易所按“最少配对数”的原则通过计算机对交割月份持仓合约进行交割配对。

　　图14 豆油期货滚动交割流程

　　(二)豆油标准仓单的生成和流转

　　1、厂库仓单

　　注册仓单：卖方将购买豆油的款项等费用付给油厂，油厂向卖方出具《标准仓单注册申请表》，交易所核实后予以注册。

　　标准仓单的用途：除交割外，豆油标准仓单可用于转让、冲抵、质押，变现提货等。

　　注销仓单和出库：仓单持有者到交易所办理仓单注销手续，确定提货油厂，领取《提货通知单》；货主在《提货通知单》开具3天内(含当日)到厂库提货，厂库按照规定组织出库。

　　具体内容详见《大连商品交易所豆粕、豆油标准仓单管理办法》。

　　2、仓库仓单

　　交割预报：卖方发货前必须向交易所提交《交割预报表》，由交易所统一安排定点仓库交割，交易所在交割预报批准当日收取10元/吨的交割定金，在预报批准后的四十天内，按实际到货量返还定金。

　　入库检验：货到后由仓库进行初检，合格的货物由仓库填写有关检验报告报交易所。

　　注册仓单：交易所或交易所委托质检机构对指定交割仓库检验合格的货物进行核查，确认无误后，允许交割仓库向会员或者客户开具《标准仓单注册申请表》。会员或客户与仓库结清有关费用后，向仓库领取《标准仓单注册申请表》后到交易所办理标准仓单注册手续。

　　标准仓单的用途：除交割外，豆油标准仓单可用于转让、冲抵、质押，提货等。

　　注销仓单和出库：卖方到交易所办理标准仓单退出流转手续，结清有关费用后，可提取货物出库。

　　图15 仓(厂)库标准仓单业务流程

　　(三)豆油期货交割费用

　　1、豆油交割手续费为1元/吨。

　　2、豆油仓储及损耗费(包括储存费、保管损耗)收取标准为0.9元/吨天。

　　3、豆油的检验费用为3元/吨。

　　4、豆油的入出库费用：为了适应现货市场发展的需要，适应交割仓库多样性的特点，大商所对入出库和杂项作业收费实行市场化管理。在规则中只写明各项费用的制订原则、公布时间和执行方法，具体费用标准则由交易所核定后另行公布。

　　(四) 其他相关注意事项

　　*个人客户不允许交割，交易所将对个人客户交割月份的持仓在进入交割月份第一个交易日起进行强行平仓。

　　*最后交易日闭市后，同一客户交易编码的交割月份双向持仓对应部分对冲，不予办理交割。