洞察|华融期货资管业务与自投业务风险未隔离 被责令改正

洞察|华融期货资管业务与自投业务风险未隔离 被责令改正
2018年12月19日 16:11 和讯网

  和讯期货消息 华融期货自有资金投资业务主要由资管业务部经办,近日,因资产管理业务与自有资金投资业务之间的风险未有效隔离,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第四十六条规定,根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定,海南证监局责令决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。华融期货应增强合规意识,对存在的问题切实整改,于2018年12月31日前向海南证监局提交整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,华融期货可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

(责任编辑:陈姗 HF072)
期货 华融 隔离

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