编者按：近年来，北京辖区期货业保持了较快增长，辖区期货市场的规模稳步扩大。与此同时，辖区期货经营机构积极落实中国证监会“期货市场服务实体经济发展的根本要求”，不断提升服务实体经济的能力。即日起，本报特刊登“北京期货业服务实体经济”系列文章，供业界参考交流。

　　三年来，北京辖区期货公司由17家增加到20家，营业部由48家增加到74家，客户保证金、投资者数量、代理交易额以及公司的总资产和净资本都有成倍增长，辖区期货市场总体保持健康平稳运行。

　　辖区机构稳步增加，综合实力进一步提升

　　一是机构数量稳步增加，资本实力逐步提高。2011年辖区迁入1家期货公司，10家新设营业部开业，辖区期货机构数量达到94家。辖区8家公司完成增资8.72亿元，净资本达到51.33亿元，比三年前增加2.56倍，公司抗风险能力进一步提高。辖区公司资产总额达到363.48亿元，比三年前增加3倍。

　　二是辖区投资者数量增加，交易规模有序增长。2011年辖区投资者数量达到22.7万人，较三年前增加3倍；客户保证金为294.7亿元，较三年前增加3.3倍，占全国的19.8%，占全国比重比三年前提高4个百分点；代理交易额达到39.95万亿元，较三年前提高5.2倍，占全国15.8%，占全国比重比三年前提高4.8个百分点。

　　三是机构合规水平进一步提高，服务能力进一步提升。在2011年期货公司分类评价中，北京共有2家公司（全国3家）取得AA类，2家公司（全国17家）获评A类。辖区公司合规平均分达到99.86分（满分100分），远高于全国平均水平。2011年期货投资咨询业务推出，北京辖区8家公司取得业务资格，辖区期货公司的服务能力得到了进一步提升。

　　加快创新步伐，提升服务实体经济能力

　　北京证监局一直紧紧围绕有效促进市场功能发挥、积极做好行业创新发展和确保市场规范平稳运行三条主线开展监管工作，以实现辖区期货经营机构有效提升实体经济服务能力的核心目标，切实推动辖区期货业创新发展。

　　一是引导期货公司做优做强。充分利用首都资本市场的优势，积极支持综合实力强、运作规范的企业入股期货公司，引导期货公司通过市场化方式兼并重组，支持符合条件的期货公司IPO。探索引入外资金融机构参股期货公司，引进成熟市场的机构、人员、产品和技术，有效提升期货公司的专业服务水平。

　　二是要建立人才储备机制，提升行业整体服务水平。着力提高辖区期货公司对人才重要性的认识，将人才培养作为头等大事来抓，在制度、机制上形成后备人才培养的成熟模式。积极筹划，多渠道、多方式培养人才，不拘一格提拔才干，吸引有能力的人才扎根期货行业。

　　三是加强行业诚信建设，完善公司自我约束机制。北京证监局通过提高违法违规成本、扶优限劣等相关制度，促进期货公司形成规范运作的内在机制，将合规经营从外部压力转变为内生需求。同时，推动北京期货商会加强行业诚信合规文化建设，形成辖区期货机构主动诚信经营的氛围，提升社会各界对期货行业的信任度。

　　四是进一步推进公司深化合规风控工作，确保期货市场平稳运行。北京证监局重点针对目前期货市场存在的市场开发、交易、技术系统、居间人及员工代客理财四类主要风险，严格督导期货公司加强合规管理和风险控制工作，确保期货市场平稳健康运行。

　　落实服务实体经济发展的根本要求

　　北京辖区期货行业积极落实中国证监会“期货市场服务实体经济发展的根本要求”，有效提升了辖区期货经营机构服务实体经济的能力。

　　一是鼓励期货经营机构整合，提高期货公司综合实力。鼓励促进辖区期货经营机构充分利用首都优势，积极开展股权整合，迅速形成经营规模大、质量高的大型期货经营机构，进一步增强辖区期货业的服务能力。

　　二是召开营业部负责人培训会，提升辖区期货营业部经营管理水平。通过营业部负责人培训机制，适时召开辖区营业部负责人培训会，对辖区营业部负责人提出下一阶段合规和经营要求，促使其提高营业部合规管理水平。同时针对营业部经营管理中的营销规范和团队建设进行了专题讨论，为营业部做好市场开发、提升服务能力打牢基础。

　　三是有效推动辖区期货业与相关行业对接。推动辖区期货公司与基金公司的业务交流协作，拓宽期货公司服务范围；指导期货商会与证券协会搭建平台，组织研讨会，开展交流与合作，促进业务模式创新。

　　借助商会力量，营造行业良好发展环境

　　多年来，北京证监局一直指导北京期货商会发挥好自律、服务和传导作用，引导辖区期货业做好投资者教育、机构诚信建设和拓展发展创新空间等方面工作。

　　一是指导期货商会开展好投资者教育工作。以“把风险讲够，把规则讲透”为原则，完善投资者教育机制，开展形式多样、内容丰富的辖区投资者教育工作。充分利用首都资本市场资源，与辖区证券、基金和上市公司开展形式多样的交流活动，提升辖区服务实体经济的水平。

　　二是推动商会开展深化辖区诚信建设。充分利用商会会刊《北京期货》的平台，公示高管资格、营业部设立、机构迁址等全部行政许可项目信息，使北京证监局期货行政许可工作接受全体监管对象和社会的监督；及时发布监管动态和监管导向，有针对性的引导、指导机构合规守法经营。深化商会自律平台优势，以各会员共同参与、协商的民主方式达成辖区《期货业自律公约》，以自律方式，规范机构的竞争行为和从业人员和居间人的执业行为，有效提升辖区诚信水平。

　　三是进一步提升优化商会组织结构，推动加强专业委员会建设。研究组建营业部管理、合规管理、财务管理、风险控制和技术管理等专业委员会，加强各机构内部有关专业人员的研究和交流，提升辖区整体内部管理和合规经营水平。

　　四是扩大行业交流，提升首都期货市场影响力。六年来，北京期货商会每年分别召开“中国（北京）期货暨衍生品市场论坛”和“期货高管年会”两大行业会议，为辖区机构的创新发展和服务实体经济提供交流平台，为期货业的转型发展发挥了积极推动作用。

　　五是巩固行业发展核心，加大期货后备人才培训和储备。针对行业发展瓶颈的人才队伍建设问题，指导北京期货商会积极贯彻落实中国期货业协会的期货业人才发展战略，在北京试点开展后备人才储备计划。商会在对外经济贸易大学、中国农业大学(微博)、北京工商大学和北京物资学院四所在京高校，遴选在校大三及研二优秀学生，开展期货后备人才培训计划，为行业输送了大批高素质后备人才。