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证监会就期货投资咨询业务征求意见

http://www.sina.com.cn  2011年02月12日 11:13  财经网

  【财经网专稿】记者 李欣 2月11日,中国证监会发布《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(征求意见稿)规定,期货公司申请从事期货咨询业务,应当具备的条件包括注册资本不低于1亿元、净资本不低于8000万元等。

  证监会期货部有关负责人表示,随着国际国内经济金融形势复杂多变,大宗商品价格大幅波动,国内广大实体企业、产业客户利用期货市场进行风险管理和套期保值的需求也日趋增加。同时,在股指期货推出后,相关机构投资者也日益需要期货公司提供专业化的期货咨询服务。

  所谓期货咨询,是指基于客户委托,期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。

  其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等;研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作提供研究分析报告或者资讯信息;交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略等。

  上述负责人称,该业务推出后将进一步拓宽期货公司的盈利能力。此前,期货公司主要从事经纪业务,期货投资咨询业务仅作为期货公司为客户提供的增值附加服务,并不收取任何费用。

  根据此办法规定,对期货公司的资本实力和合规情况进行了如下规定:一是公司注册资本不低于1亿元,净资本不低于8000万元。二是公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求。三是至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员,至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员。四是公司最近3年持续合规经营。五是具有完备的业务管理制度等。

  另,此办法规定,对于证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求要求等,将由证监会另行规定。

  有关负责人还表示,待本次征求意见结束后,证监会还将报发改委就期货投资咨询业务收费标准进行进一步明确。

  (证券市场周刊供稿)

  【作者:【财经网专稿】记者 李欣 】

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