《2010年度期货公司分类评价操作指引》（征求意见稿）已于近日下发到部分期货公司手中。与去年相比,新版《指引》特别突出股指期货背景下的信息技术,凡是信息技术评级未达到一类等级的期货公司将直接归为D类。

    　　由于第二次分类结果将直接影响期货公司能否获得CTA（商品交易顾问）、期货外盘代理等创新业务资格,今年的分类评价已成为股指期货上市后期货行业最为关注的话题。《指引》拟定,中国证监会将根据市场影响力、风险管理能力与持续合规情况对期货公司进行评价计分,同时将继续采取由期货公司自评、证监局初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。

    　　风险管理能力指标包括了客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全以及信息公示六大方面,违反相应条款将被扣除一定的分数。

    　　《指引》规定,在去年期货公司信息技术评级检查中,未达到一类等级要求的公司,相应公司的评价结果直接将评为D类,达到一类等级要求但未达到其应该达到的更高等级要求的,相关公司的分类评价结果下调3个级别,最低评为D类。

    　　在客户资产保护方面,《指引》增加了严格要求开户实名制和统一开户的规定,同时要求严格执行股指期货投资者适当性制度规定;在公司治理方面,期货公司违规为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资或对外担保,将视为期货公司违规使用自有资金;内部控制方面,公司自有资金管理中涉及自有资金用途不符合监管要求情形,将从高扣分。

    【作者：张欢 来源：上海证券报】

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