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客户保证金管理违规 摩根大通期货被罚30万美元

http://www.sina.com.cn  2009年09月16日 08:01  金牛财顺

      一周前(9日),美国商品期货交易委员会(CFTC)发布公告称,摩根大通期货(J.P. Morgan Futures, Inc.,下称JPMF)因两年前违反该委员会有关客户保证金隔离存管的规定,被CFTC判处罚款30万美元。

      据CFTC公告,作为受CFTC监管的期货佣金商(FCM),JPMF 2007年处理中长期国债交割的自营业务时,曾从应被隔离的客户保证金账户(segregated accounts)中透支了近7.5亿美元,且在事后未及时向CFTC报告。

      而CFTC最新公告的今年7月份各FCM客户保证金数据显示,JPMF按要求应与其自有资金及非经纪业务隔离的期货客户交易保证金达155亿美元,仅次于191亿美元的高盛及183亿美元的新际期货(NEWEDGE USA LLC)。且JPMF已于2007年9月获证监会核准,通过其香港公司参股原广东中山期货,持有后者49%股权。


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