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期货公司分类监管考官名单敲定

http://www.sina.com.cn  2009年09月09日 02:40  中国证券网

  ⊙记者 钱晓涵 ○编辑 杨晓坤

  全国160余家期货公司分类监管结果有望在国庆后揭晓。本报记者获悉,考虑到期货公司首次实行分类监管的重要性,证监会专门组建了一支21人分类监管评审委员会,委员会的职责是为自行上报材料的期货公司进行打分。

  据了解,21名评审委员的名单目前已基本敲定。其中,上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所各有两人入围;期货保证金监控中心和证监会期货部也将分别指派两人参加。

  值得一提的是,21名评审委员届时不会一齐“上阵”,而是从中随即选择7人为期货公司进行打分。本月初,证监会宣布期货公司分类监管规定(试行)正式施行,这意味着全国160余家期货公司将正式接受监管部门打分。业内人士预计,一切顺利的话,期货公司首次分类监管结果国庆节后有望在行业内部揭晓。业内人士透露,期货公司分类监管的结果不会对外公布,这将成为证监会内部掌握的信息。

  尽管距离结果公布还有数月,但期货公司高层对此事普遍感到紧张。上海某券商系期货公司总经理对记者表示,每家期货公司的基本分均为100分,根据不同公司风险管理能力、市场影响力、持续合规状况等评价指标,对基准分进行加减,得出最后的总分。

  举例来说,某期货公司的客户保证金存量若能突破一定规模,就能获得一定加分;但若公司受到过监管部门的行政处罚,就会遭到扣分。

  此次分类监管的结果究竟会对期货业造成什么样的影响呢?业内人士表示,不同分类的期货公司从此将享受不一样的政策待遇。

  首当其冲的是期货风险准备金提取比例。目前,所有期货公司风险准备金提取的比例均为5%。在实行分类监管后,分类排名靠前的公司有望降低风险准备金的提取比例,而分类排名靠后的期货公司则需要缴纳更多的风险准备金。

  “很简单的道理,能评上A类的期货公司在风险控制方面肯定做的比B类公司好,风险准备金提取比例自然应该低于B类公司。”业内人士表示,风险准备金提取比例每减少一个百分点,对于期货公司而言都将是一笔较大的收入。

  除此之外,创新业务的申请,以及新设网点的审批,也会向分类靠前的期货公司倾斜。据悉,未来B类以下期货公司新设营业部的申请,监管部门原则上不会通过。

  从目前掌握的信息来看,监管部门考虑将A类期货公司的数量控制在25家左右,B类公司数量控制在35-40家左右。换句话说,未来可能受到政策倾斜的期货公司,约为全行业的三分之一。


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