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11月14日,证券期货市场诚信建设暨诚信档案启动运行工作会议在京召开,管理层称要借此构建“一处失信,处处受限”的诚信监管体系。
这是证券期货市场建立以来第一个统一的诚信档案,标志着证券期货市场发挥诚信约束作用,实现有效监管有了重要的依托平台,证券期货市场诚信建设迈上了新的台阶。
加强诚信建设是推进资本市场改革发展的重要基础工作,有利于加大对违法失信行为的惩戒力度,保护投资者的合法权益,有利于强化市场主体的权利义务观念,规范市场行为,有利于夯实市场信用基础,为资本市场重大制度创新和改革举措提供保障,也有利于降低交易成本,提高市场效率。
据了解,截至目前,诚信档案共记入失信行为信息5790多条,包括行政处罚、市场禁入、纪律处分、监管措施、司法裁决、立案调查、刑事侦查等7大类别,涵盖了证监会监管执法和交易所、协会等单位自律管理的大部分工作内容,比较客观地反映了证券期货行政执法、一线监管和行业自律的总体情况。