罗文辉

　　上周末，第九期期货公司高管任职资质测试即第二次期货公司首席风险官任职资质专场测试在北京举行。参加该项测试的有关人士于上周日向《第一财经日报》介绍，8月8日前通过首次首席风险官任职资质专场测试的98人中，已有20多人于日前正式获得证监会核准其首席风险官任职资格的批文，并开始执证上岗。

　　事实上，证监会网站已于上周四首次公告了一家期货公司的首席风险官任职资格被核准的批复。不过，在这份发文日期为一个月前(10月30日)的批文中，无锡国联期货经纪有限公司首席风险官左建宏的任职资格编码却是“RM080016”。而深圳某期货公司总经理昨日向《第一财经日报》透露，深圳已有两家期货公司的首席风险官资格获批，且招商期货的杨洁获得编号No.1的任职资格。

　　根据证监会今年4月1日发布并于5月1日起施行的《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官作为被赋予特殊职责的期货公司高级管理人员，并不直接介入公司决策和具体的风险管理操作，而是对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。也有业内人士将首席风险官比喻为期货公司控制风险的“守门人”。

　　而证监会推行首席风险官制度，旨在引导期货公司从公司长远健康发展出发，为有效规避风险，加强自我管理，自发建立起一整套以首席风险官制度为基础的合规风控体系，促进期货公司合规经营、风险管理、期货市场的诚信文化建设。

　　监管部门的上述良苦用心和狠抓首席风险官这一高素质要求队伍建设的决心，已表现为首次首席风险官任职资质专场测试的合格率不到四分之三，远低于一般高管任职资质测试。而且上月中旬中粮期货、国信期货因申报资料虚假相继被公告暂停金融期货业务资格，也可见金融风暴后监管部门对获准从事金融期货业务的期货公司风控部门负责人任职资格的高度重视。

　　不过，目前仅有20多位期货公司首席风险官获批执证上岗的进展程度，也确实大大低于外界的预期。据一些期货公司负责人介绍，这一方面与股指期货推出时间表至今不明确有关，另一方面也与一些已通过任职资质测试的拟任首席风险官在申报任职资格环节中忽视了有关“技术性”细节而导致审批过程一再延误有关。