罗文辉

　　继中粮期货的金融期货全面结算业务被叫暂停，又有一家期货公司因涉嫌以虚假材料取得金融期货交易结算业务资格等问题而被证监会自19日起暂停相关业务。该公司为国信期货有限责任公司(下称“国信期货”)，于今年3月5日获证监会核准金融期货交易结算业务资格，并在4月2日获批中国金融期货交易所交易结算会员资格。

　　证监会行政监管措施告知书显示，证监会9月16日对国信期货金融期货结算业务资格进行回访检查时发现该期货公司存在如下五方面的问题：去年12月12日，在风控部门原负责人已经离任的情况下，仍以填列原负责人的申请材料向证监会申报金融期货交易结算业务资格，且风控部门实际负责人又不具备相应的任职经历，涉嫌以虚假材料取得交易结算业务资格；公司的“三会”会议记录、总经理办公会会议记录不完整；具备任职资格的高级管理人员少于3人，不符合《期货公司管理办法》第六条的有关规定；部分月末风险监管报表未经总经理签字确认；部分用工合同签字人缺少授权委托书。

　　根据《期货交易管理条例》有关规定，证监会决定自监管措施告知书签发日(11月19日)起，暂停国信期货金融期货交易结算相关业务，而现有商品期货经纪业务并不受影响。另外，该公司被暂停受理、批准新增业务或者分支机构申请。且国信期货被要求在12月31日前完成对上述问题的整改，并由归属的河南证监局予以验收。

　　中粮期货、国信期货相继被罚，可见金融风暴后监管部门对获准从事金融期货业务的期货公司风控部门负责人任职资格的高度重视。