非法揽客从事香港黄金期货交易 两人被判入狱

　　⊙静安法院 李鸿光

　　上海晨凯投资咨询公司(以下简称：晨凯公司)老板王静和公司讲师王志坚，未经主管部门批准招揽社会公众客户，非法联手香港亨达国际控股公司上海代表处(以下简称：亨达公司上海代表处)，违规从事香港黄金保证金期货业务。6月中旬，上海静安法院一审非法经营罪判处王静、王志坚各有期徒刑1年半，缓刑2年，并处罚金人民币各5万元。

　　2004年3月，晨凯公司注册成立，主要销售晨凯股票分析软件，并提供售后服务和培训，传授买卖股票知识。2006年3月，晨凯公司与亨达公司上海代表处商定，以个人名义为香港亨达公司开展黄金保证金业务招揽社会公众客户，代为收取客户交纳的保证金，并按照交易量返还佣金，还在晨凯网站上专门开辟黄金专栏，介绍黄金知识，为客户提供操作指导和下载操作软件。2006年3月至2007年6月期间，被告人王静、王志坚共招揽黄金保证金业务的客户60余名，使用个人银行账户代为收取客户交纳的保证金，共计人民币1100万余元，并全部划入亨达公司上海代表处指定账户。

　　王静说，这种黄金保证金交易，是一种可以买涨买跌的双向交易，以小搏大用保证金制度放大1：70倍率的一种金融产品。王静承认，参与黄金保证金交易，每手保证金是7000元港币，如果客户方向做反了，保证金会被强制平仓。该项保证金黄金交易在内地还没有开放，应该是不可以做的。王志坚也承认，推广黄金保证金交易业务，主要是在股市低迷的情况下，为投资者寻找一种新的投资品种。而只要每一位客户参与交易一手，亨达公司就能返利30美元，而晨凯公司可从这30美元中提取60%利润，晨凯公司总获非法盈利约20多万元。

　　事实上，听信他们吹嘘而投资黄金保证金交易的散户，绝大多数亏损出局，有的甚至血本无归。一位听信晨凯公司吹嘘，而参与投资这项金融衍生品交易市民雷女士说，她从2006年6月中旬起先后存进了人民币29万元，到2007年8月初在她的账户中仅存4000多元。另一位王姓退休妇女，也是听信黄金保证金交易后，投资了22万余元人民币去炒，最终连一分钱也没有拿回来。一位姓江的先生参与这项黄金保证金交易亏损了4万多元。一位身患中晚期癌症的陈姓先生，参与黄金保证金交易亏损了10万元。

　　法院认为，被告人王静、王志坚伙同他人未经国家有关主管部门批准，共同非法经营期货业务，扰乱了市场秩序，情节特别严重，其行为均构成了非法经营罪，考虑到王静、王志坚归案后认罪态度较好，遂作出了一审有罪的判决，并追究两被告人非法所得予以没收。