《期货从业人员资格考试管理规则》答记者问

　　中国期货业协会有关负责人就该会日前颁发实施的《期货从业人员资格考试管理规则》等六项自律规则接受了记者的采访。

　　问：我们看到，近日中国期货业协会颁布实施了一系列的自律管理规则，请问这六个规则起草的背景是什么？

　　答：这些自律规则是依据《期货交易管理条例》(以下简称条例)和《期货从业人员管理办法》(以下简称办法)的有关规定起草的，其目的是为了进一步规范协会对期货从业人员以及会员的自律管理。

　　根据《条例》和《办法》规定，中国期货业协会(以下简称协会)应制订和实施期货从业人员资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉、数据库等一系列与从业人员管理有关的自律规则。

　　问：这六个规则的主要起草思路是什么？

　　这次起草从业人员及相关自律规则的基本思路是：以条例立法精神和管理办法确定的基本原则为指导，统筹考虑，兼顾长远，建立健全科学、系统和规范的期货从业人员的资格认证体系和管理制度，强化自律管理措施，明确纪律处分程序，提高自律管理效率，促进期货行业的健康规范发展。

　　首先，统筹考虑期货从业人员自律管理的各个环节，建立自律管理的长效机制。根据新条例和管理办法的规定，协会对期货从业人员的管理进行了通盘考虑，对于从业人员管理涉及的各个环节统一立规，充分考虑各个规则之间的衔接，可以避免分别立规可能带来的矛盾。

　　其次，对于不同的管理模块分别立规，保持整个规则体系的灵活性。由于从业人员的管理涉及内容较广，各个管理模块之间具有一定的独立性，因此对各管理模块分别规定有利于协会有针对性的进行日常管理，也便于根据新情况对某个规则进行修改，而不致对整个管理体系造成较大影响。

　　第三，既照顾现实情况，又体现一定的前瞻性。在起草的过程中，协会充分考虑了实际执行过程中可能遇到的问题，同时也在对行业未来发展合理预测的前提下，对一些无法确定的情况留下伏笔。例如，由于时间较紧，对于资格考试的分类问题考虑的尚不充分，因此经过多次论证，决定当前只开展基础的入门资格考试。对将来可能设置的如期货投资咨询等考试类别，则在研究成熟的时候重新修订或另行制订规则。

　　问：请您介绍一下《期货从业人员资格考试管理规则》的主要内容。

　　答：该规则主要说明应试者参加考试应了解的基本信息，包括考试资格、考试科目、考试的组织、考试纪律等，不涉及协会关于考试的内部工作办法。该规则只规定了期货从业人员资格考试这个最基本的考试类型，将来组织的其他系列从业资格考试规则另行制订。

　　问：目前，有报道说协会此次新颁布的《期货从业人员资格管理规则》中对从业人员管理采取了两证合一的管理方式，期货从业人员资格将会长期有效，您能否具体说明一下？

　　答：这种理解是不准确的。应该说新规则对以前的管理方式作出了调整，是在充分总结了过去几年在期货从业人员资格管理方面的经验和教训，同时结合协会从业人员资格管理的实际情况，充分吸收了有关行业从业人员管理经验上作出的安排。办法中合理划分行政监管和自律管理职责权限，资格管理与执行规范并重的理念：