新浪财经

去年查处违规交易7起 上期所发案率同比下降22%

http://www.sina.com.cn 2008年02月13日 08:30 金牛财顺

      上海期货交易所日前对2007年度违规交易案件查处情况进行通报。数据显示,2007年上期所共发现各类违规交易案件7起,已查处6起,案件发生率较2006年度下降22%。案件涉及期货公司10家,客户16名,涉案金额33万余元,案件主要类型为对敲交易。此外,由于期货公司管理不到位、客户疏忽等原因,有6家期货公司出现了个人投资者的持仓在最后交易日没有清零的情况。

      去年,上期所加强风险管理培训和投资者教育力度,强化会员风险意识,协助会员单位提高风险管理水平,取得了良好的成效,违规案件发案率连续三年呈下降趋势。随着期货市场各品种逐步发展壮大,市场吸引力不断增强,投资者开户数量持续增加,相关的教育和引导工作需要跟上。另一方面,目前国内国际宏观经济形势复杂多变,相关市场波动频繁,影响期货市场运行的不稳定因素增多。

      上期所要求,会员单位和投资者必须切实做好风险管理工作。针对上述情况,建议各会员单位加强规范运作和诚信建设,重视并做好以下七方面工作:严格执行各项规章制度,特别是严控开户环节、出入金环节;合理运用各种风险控制工具,控制好客户投资风险;加强网络监控和安全管理;加强投资者教育,熟悉并掌握中国证监会和交易所公布的各项法律法规、规章制度;提高风险敏感性,对交易异常的账户提高警惕,快速处置;加强对自然人的持仓管理,特别要注意防止自然人持仓进入黄金期货交割月份,其他品种的持仓最后交易日必须清零;提高处罚执行效率,自收到交易所发出的处罚决定书之日起,十日内必须执行完毕。

【 新浪财经吧 】
Powered By Google
不支持Flash
·《对话城市》直播中国 ·新浪特许频道免责公告 ·企业邮箱换新颜 ·邮箱大奖等你拿
不支持Flash