开创期货业自律监管新局面

　　□刘志超

　　当前，我国期货市场正面临着前所未有的机遇与挑战，期货行业的自律监管工作也面临着新的机遇和挑战。我们要在清醒地认识当前期货市场良好发展机遇的前提下，重点把注意力放在应对各种风险和挑战上，在着力解决好影响我国期货市场发展的突出矛盾和问题上充分发挥协会的积极作用。

　　协会职能：自律、服务和传导

　　首先，中国期货业协会的基本职能是自律、服务和传导。新修订的《期货交易管理条例》明确了协会的地位、职能和作用，这就决定了协会的性质有别于其他行业协会。发挥协会的自律职能就是要在政府主导下，发挥行业自律监管的作用，达到保护投资者的合法权益，维护市场公平、有效和透明等监管目标；发挥协会的服务职能，就是要积极协调市场各方利益，督促成员达到监管要求，不断提升经营管理水平和竞争力；发挥协会的传导作用，就是要充分发挥协会在政府与行业间的桥梁作用，促进监管部门各项政策措施的落实，及时反映行业的合理诉求，促进行业和谐有序的发展。

　　其次，中期协作为行业自律组织，在行业利益多元化的情况下，承担着市场参与各方利益协调者的重要角色。维护会员的合法权益，倾听市场的呼声，维护行业的公平正义，促进行业各方面的共同发展，应该是协会的重要工作内容之一。

　　第三，中期协作为行业自律组织，是政府监管的重要补充，要根据自身特点，借鉴国内外自律组织的有益经验，结合中国现阶段市场发展的特点，不断探索符合我国实际的行之有效的方法，进而走出一条最大限度地发挥中国期货行业自律组织作用的有效路径。

　　协会的任务

　　新时期协会要围绕解决期货市场发展过程中的体制性、机制性问题展开工作，在提升行业整体竞争力，促进行业健康有序发展方面充分发挥作用。

　　一是针对期货市场持续稳定运行的基础仍不牢固，市场风险防范与化解的自我调节机制尚未完全形成的局面，从行业自律的层面进一步规范会员经营活动，督促会员建立健全风险预警、防范和化解机制。

　　二是加大从业人员后续职业培训的力度。进一步加强行业人才建设，实施期货人才战略，有步骤、有计划、分层次地开展人才培养，全方位地提高人才素质，培养符合行业发展需求的管理人才、专业人才，提高行业整体竞争力。

　　三是进一步加强行业诚信体系建设，建立失信惩戒机制，遏制返佣、炒单等恶性竞争行为，使“诚信合规”、“对投资者负责、对行业负责”的行业自律文化深入人心。

　　四是针对当前期货市场参与结构不尽合理，期货市场功能发挥有限的局面，联合交易所和相关行业协会，加强对期货品种相关的生产、流通和消费企业的宣传和培训，重点在培育和壮大机构投资者，完善市场结构，促进市场功能发挥上进行探索。

　　五是进一步深化投资者教育工作，建立长效机制督促公司将投资者教育贯彻到日常经营的各个环节，不断提高投资者教育工作的广度、深度、持续性和有效性。（作者为中国期货业协会会长）