上海力争在股指期货推出前完成实名制

     上海证监局近日向辖内各期货公司发出通知称，为配合金融期货的推出，进一步完善辖内期货保证金安全存管工作，要求期货公司做好客户结算账户实名制、客户权益查询、严把风控关、完善监控数据报送技术等四项工作。要求各期货公司采取积极措施，力争在股指期货推出前完成结算账户实名制工作。

     据悉，期货保证金安全存管工作实行一年多以来，在保障投资者资金安全，维护投资者合法权益以及促进期货公司规范发展等诸多方面均取得了显著成效。但是，在这一制度的实际运行中，还存在执行和技术等方面的问题。

     监管部门强调，《期货公司管理办法》规定了客户的期货保证金登记结算账户必须实行实名制。各公司应严格按照要求对《办法》实施之后的新开户投资者执行登记结算账户实名制要求，并于每月结束后的7个工作日内通过电子邮件向上海证监局上报最新客户登记结算账户汇总表。

     客户权益查询工作是期货保证金安全存管工作的重要组成部分。监管部门要求，各公司应充分认识到该项工作的重要性，在实际操作中，对于存量未查询客户和新开户客户的查询工作要分别采取措施。对于前者，公司应与客户积极沟通，劝说客户查询，如劝说无效，可采取限期查询，否则暂停交易的方式要求客户查询；对于后者，应在开户完成但尚未告知客户资金账号环节强制客户登陆监控中心网站并修改查询密码。

     监管部门指出，目前期货市场正处在大发展的前夜，各公司应珍惜来之不易的大好局面，严把风控关，提升自身核心竞争力，为股指期货等新品种的推出营造健康的市场氛围。对于风控情况不佳的公司，将采取约见高管谈话等措施，要求公司立即改进，如仍无改观，将采取下发整改通知书、限期整改以及限制业务等进一步的监管措施。

     此外，监管部门还要求，进一步完善监控数据报送技术。各公司应积极查找所使用软件上存在的问题，及时反馈给软件提供商或监控中心。