铺路股指期货 监管者频亮牌

　　本报记者 黄嵘

　　随着股指期货脚步的不断临近，期货业内也频频亮出“监管牌”。在针对“居间人”和“实名制”等方面提出要加强监管之后，期货资金安全问题也被提上了加强监管的日程。近期，一些辖区的证监局向期货公司下发了《关于加强近期期货保证金安全存管工作的通知》。

　　据介绍，期货保证金安全存管工作实行一年多以来，对于保障期货投资者的资金安全和维护投资者的合法权益，促进辖区期货公司的规范发展取得了显著成效。但在期货保证金安全存管制度实际运行中，还是存在了执行和技术方面的问题。如：老客户登记结算账户的实名制问题；客户权益的查询工作未能落实；因风控不利引发的监控中心预警占比较高；以及监控数据报送上出问题等。

　　其中，针对老客户实名制这一问题，目前一些辖区的证监局已要求各期货公司力争在股指期货推出前完成全部老客户登记账户的实名制工作。据介绍，《期货公司管理办法》实施之前，保证金安全存管仅规定了开户人与客户登记结算账户开户人必须一一对应，而并未强制要求开户人与客户登记结算账户开户人为同一人，因此造成有部分期货公司的老客户还没有做到实名制。

　　而客户权益查询工作则是期货保证金安全存管工作的重要组成部分。但是据介绍，从期货保证金监控中心反馈的数据来看，一些期货公司的客户主动查询的比例一直都不高，且这种情况在长时间内未有改观。因此，监管层近期建议，期货公司在实际操作中，对于存量未查询客户和新开户客户的查询工作要分别采取措施。对于存量未查询客户应积极沟通，劝说客户查询，如劝说无效，可采取限期查询等方式；而对于新开户客户，期货公司在开户完成但尚未告知客户资金账户账号环节时就可以要求客户登陆监控中心网站并修改查询密码。

　　又据相关人士介绍，今年下半年以来，一些地区的期货公司收到的监控中心预警中，因风险控制问题造成的预警占到相当比例，有部分公司甚至还出现多次反复报警的情况，反映出部分期货公司的风控能力不强。针对风控情况不佳的公司，监管层表示将会采取约见高官谈话等措施，要求公司立即改进，如仍无改观，将采取下发整改通知书，限期整改等监管措施。

　　此外，监控中心还曾对部分辖区的期货公司的监控数据报送软件及流程进行了检查和验收，结果也暴露出了一些小问题，如：结算及报送软件在功能上仍存在缺陷；或是结算人员对软件的功能掌握不全，对软件的操作不够熟练等。对此，一些辖区的证监局建议，各期货公司应积极查找所使用软件上存在的问题，及时反馈给软件提供商或监控中心，同时在系统升级和维护上，积极落实证监会期货部《关于进一步做好金融期货推出前保证金安全存管工作的通知》的要求。

　　一监管人士认为，目前期货市场正处在大发展的前夜，各期货公司应珍惜来之不易的大好局面，严把风控关，提升自身核心竞争力，为股指期货等新品种的推出营造出一个健康的市场氛围。