中国金融期货交易所会员资格申请程序启动

　　南华、国泰君安两期货公司上周试报入会中金所申请材料

　　罗文辉

　　已于近一个月内先后获证监会核准金融期货结算业务资格的南华期货和国泰君安期货应中国金融期货交易所(下称“中金所”)的要求，在上周试报了有关入会申请材料。

　　上周四(13日)，南华期货总经理罗旭峰透露，南华期货已于当天向中金所递交了会员申请报告，不过“材料还要作进一步的调整和修改”。事后，罗旭峰向《第一财经日报》表示，南华期货是应中金所要求于上周先行试点报送入会申请材料的，且本周还将根据中金所要求重新报送经调整和修改后的全面结算会员资格申请材料。

　　国泰君安期货负责人也于昨日向本报证实，国泰君安期货也已于12日向中金所上报了入会申请材料。而一个月前(8月16日)已唯一获批金融期货交易结算业务资格的新世纪期货总经理曹金明则于昨日向本报表示，该公司虽然已变更《企业法人营业执照》，但由于换领新期货业务许可证的工作未能在上周完成，尚未向中金所报送有关入会申请材料。

　　有关期货公司负责人表示，已获全面结算资格业务资格的南华、国泰君安两家期货公司于上周上报入会中金所的申请材料，更多的具有试点意义，且对申请材料的具体要求仍处于讨论中。但这标志着中金所会员资格申请的程序已然启动。

　　另据本报了解，自7月10日始，已陆续获得金融期货经纪业务资格的数十家期货公司，目前正在积极准备申报中金所会员的相关资料。

　　证监会6月22日公布的《期货公司金融期货结算业务资格审批》办法显示：“期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。”而相隔五天后，中金所公布的《会员管理办法》显示：“交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合结算会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。”

　　不过，中金所6月27日发布并实施的《会员管理办法》，对期货公司如何申报相关会员资格缺乏明细规定，故业内一直期待中金所出台类似证监会有关金融期货业务资格审批的操作指引。

　　而据有关业内人士向本报披露，中金所应不会另外出台有关指引，但交易所确实已于上周向个别期货公司发放了“会员入会申请材料及附件”的目录及有关“入会申请材料的编制说明”，以供试报材料时参考并征求修订意见。

　　“会员入会申请材料及附件”包括入会申请书、技术系统准备情况报告、业务准备情况报告和报备材料四大类，其中“技术系统准备情况报告”要求报送的附件最多达9项，而分交易、结算和风险控制等几个部分的“业务准备情况报告”，其内容要点则包括部门岗位设置、人员配备、制度建设、业务流程、客户培训、客户开户准备、银期转账、全景测试情况、全面结算会员委托结算准备情况、IB业务准备情况等。