期货公司高管短缺 首期高管资质测试本周六开始

　　罗文辉

　　上周五，中国期货业协会（下称“中期协”）在其官方网站上公布了获准于本周六、日参加首期期货公司高级管理人员资质测试的人员名单。为备战股指期货而引入证券公司、上市公司等新的控股股东后，期货公司一大批拟任董事长、监事会主席、独立董事以及经理层人员（含总经理、副总经理、首席风险官）的任职资格有待核准，而本周末开始的首期限额50名高管资质测试，将缓解期货公司高管短缺的窘境。

　　期货公司拟任董事长、监事会主席、独立董事及经理层人员，必须通过证监会认可的资质测试，才能获得证监会核准的相关任职资格，这是上月4日开始实施的《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（下称《办法》）所作出的创新性规定。中期协则在本月9日发布的《关于举办第一期期货公司高管人员任职资质测试的通知》中明确规定，参加测试的人员由拟任职期货公司推荐，且拟任经理层的人员须已通过期货从业人员资格考试，而测试形式包括本周六的笔试和本周日的面试。

　　本月3日证监会公布的第一批通过2006年度年检的期货公司高级管理人员名单显示，138家期货公司的466名高管通过年检，即目前每家公司平均仅有3.4名合格高管。而根据《办法》的要求，一家治理结构健全的期货公司至少应拥有董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官各一名，可见合格高管短缺之严重。事实上，据《第一财经日报》所知，各期货公司报名参加首期高管资质测试的人数远远超过50名限额，其中的大部分人只能等待中期协安排的后续测试。

　　据业内人士反映，上周五中期协公布的首批名单，应主要是为了满足优质券商控股期货公司拟任董事长、总经理的急需。这份名单还意外透露出北京信达期货正在筹建、青海财富期货将迁往北京及广东民安期货更名广永期货的信息。另外，参照北京证监局今年5月公布的一份辖区内期货公司最新名录，可发现遭特别处理的北京中晟期货和停业状态的北京方圆期货也有拟任高管入选上述首批名单，业内估计这两家期货公司应在近期内已有新入驻的股东接盘。