上期所2006年度违规交易案件查处情况通报

　　2005年以来，上海期货交易所通过加大风险管理培训力度，强化会员风险意识，协助各会员单位加强风险管理、查堵漏洞，有效遏止了上海期货市场违规交易案件的发生。2006年，我所立案查处的各类违规交易案件呈大幅减少态势，发案率较去年同比降幅达50%以上。现将有关情况通报如下：

　　一、上海期货市场违规交易案件总体情况

　　2006年度，上海期货交易所发生各类违规交易案件共9起。案件涉及期货经纪公司15家，客户19名，涉案金额30余万元。其中5起已根据《上海期货交易所违规处理办法》查处结案。其余4起均为客户帐户资金被盗案件，因涉嫌犯罪，已由被害人向公安机关报案，进入司法程序。

　　在上海期货交易所2006年度发生的案件中，通过网上交易系统盗窃他人帐户资金的恶性案件呈上升势态，应引起各会员单位的高度重视。

　　二、客户帐户资金被盗案件特征

　　客户帐户资金被盗案件的主要形式为：作案人窃取客户网上交易帐户，利用网上自助委托交易系统，选择交易不活跃的远期交易合约进行对敲交易，使被害人蒙受较大亏损，同时将被害人资金转移至自身帐户，然后利用期货经纪公司出金管理不严的漏洞，完成资金盗取。

　　上海期货交易所在对客户帐户资金被盗案件进行调查时发现，犯罪嫌疑人多为刚开户不久的新客户，盗取他人帐户密码后，在对方不知情的情况下利用网上交易系统进行对敲交易，交易成功后，立即通过银期转账将非法所得转移。调查中还发现其开户资料登记的内容并不真实，以至案发后交易所和经纪公司均无法顺利找到犯罪嫌疑人。

　　综上所述，这类违规违法案件的发生反映出部分经纪公司开户环节、资金管理环节依然存在漏洞，同时，客户也缺乏足够的风险防范意识。希望各会员单位能从中吸取教训，从严格执行各项规章制度着手，进一步加强网上交易管理、监控和投资者教育工作，有效地遏止此类案件的发生。

　　针对以上情况，上海期货交易所建议各会员单位强化如下工作，切实抓好期货市场的风险管理：

　　一、严格执行各项规章制度。加强开户审核，认真审核客户身份证等开户证件，掌握客户的真实情况；严格出入金手续。建议经纪公司可明文规定客户当日的盈利在结算前不能出金，以有效阻止作案嫌疑人转移非法所得。

　　二、加强网上交易监控。经纪公司应有专人负责实时监控网上交易情况，特别是对参与远期合约交易的客户要密切关注，发现异常情况应及时与客户联系并向交易所反映，必要时可采取暂停出金等措施。

　　三、加强对客户的宣传教育。积极向客户宣传密码保管的重要性，提醒客户谨慎保管交易密码并作不定期修改；加强客户的网络安全和自我防范意识教育，警惕网络木马等黑客程序。