证监会查处金迪期货违规案 确保期指平稳推出

　　证监会：严格执法，确保股指期货平稳推出

　　证券时报记者　肖　渔

　　本报讯　中国证监会日前对浙江金迪期货经纪有限公司挪用客户保证金及允许客户在保证金不足情况下进行期货交易案进行了查处。中国证监会还表示，将坚定不移地严格执法，对破坏期货市场秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为，将采取行政处罚及非行政处罚监管措施予以严厉打击，发现一起，查办一起，并严肃追究相关责任人的责任，决不姑息，确保股指期货的平稳推出和商品期货的健康发展。

　　经查明，2004年3月至2004年12月，金迪期货上海营业部在客户保证金不足的情况下，允许客户继续进行掉期交易，金迪期货从交易中非法获取手续费收入20000余元。同年10月19日，公司上海营业部某客户可用资金余额为-3800余万元，而当日公司全部自有资金余额为1000余万元，公司实际挪用其他客户保证金2790余万元。同样的情况还存在于2004年10月20日至11月1日期间。金迪期货上述行为违反了《期货交易管理暂行条例》和中国证监会的有关规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定给予金迪期货警告、没收违法所得，并处以20万元罚款；对金迪期货总经理徐根雪、交易介绍部经理吕仙英分别处以4万元罚款，对金迪期货上海营业部总经理申唯正处以2万元罚款，对上海营业部风险控制负责人朱亚光处以1万元罚款。

　　中国证监会重申，各期货公司要牢牢确立依法经营、规范发展的意识，加强内部控制，在市场开发、期货交易等活动中，要充分做好对客户的风险揭示和风险管理工作，高管人员要增强责任意识，切实履行职责，严禁透支交易、挪用客户保证金等违法违规行为。

　　据介绍，中国证监会曾于2月底发布《关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知》。而此次进行的处罚与《通知》的有关内容是一脉相承的，一方面是要向期货公司强化合规、审慎经营的理念；另一方面是向市场传递监管部门要严格监管、严肃查处违规的决心。新的《期货交易管理条例》的出台已赋予监管部门更严格的监管措施，包括撤换责任人、限制股东权利等措施，为此，中国证监会也表示，希望在金融期货即将推出之前，广大期货公司能继续保持合法合规经营，把风险防范放在首要地位，为市场长远发展奠定基础。此外，投资者也要充分吸收教训，对期货市场的风险进一步地加强理解，深入了解期货交易的规则和法规。