[世华财讯]上期所10月10日发布公告,对叶某等5位客户实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施。
公告称,叶某等5位客户实际控制关系账户组于2011年9月30日ru1201合约合并持仓超限且第2次达到交易所处理标准,其交易行为违反了《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》。根据《关于〈上海期货交易所异常交易监控暂行规定〉有关处理标准及处理程序的通知》的有关规定,上期所决定对该组客户采取限制其对天然橡胶品种开仓10个工作日的监管措施。公告并未列明客户名称和关系人信息。
这是上期所今年3月14日发布《关于〈上海期货交易所异常交易监控暂行规定〉有关期货市场实际控制关系账户的认定标准的通知》后,首次发布的对客户采取监管措施公告。3月份发布的公告,对期货市场实际控制关系账户作了具体认定,具体包括行为人与他人之间存在股东、法定代表人、合作伙伴、近亲属、投资关系人等关系。
(田莉 编辑)
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