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未获牌照可先预审 中金所会员有望大扩军

http://www.sina.com.cn 2007年11月06日 09:29 金牛财顺

    中国金融期货交易所昨日向各期货公司发出“关于申请会员资格有关问题的通知”,据此,已取得金融期货牌照的公司可向中金所提交会员申请材料。值得注意的是,中金所同时表示,未取得金融期货牌照的期货公司也可提交会员资格“预审申请材料”。记者同时获悉,截至上月底,已有39家公司通过中金所全景测试。业内人士认为,这意味着继首批10家会员亮相后,中金所会员有望迎来新一轮扩容。

     可提交预审申请材料

     中金所通知称,目前已有多家公司取得中国

证监会批准的金融期货经纪和结算业务资格,另有部分公司正在申报资格过程中,为更好地做好入会申请工作,中金所对有关工作作出相应安排。其中,拟申请中金所会员且未获证监会牌照的公司,可以先向中金所提交预审申请材料。

     该通知称,已向证监会提交金融期货相关资格申请,且金融期货各项准备工作基本就绪的期货公司,可向中金所提交会员资格预审申请材料。其中包括,会员资格预审申请材料及附件、会员业务系统技术检查表、电子版申报材料报送格式等三项。在收到材料后,中金所将安排现场检查。

     而对于已经获得金融期货相关业务资格的公司,中金所表示,可提交会员资格申请材料:包括会员资格申请材料及附件、会员业务系统技术检查表、电子版申报材料报送格式等三项,以申请中国金融期货交易所会员资格。对于该类会员,中金所将安排材料审核和现场检查。

     39家公司已过“全景测试”

     今年9月份,中金所曾发出通知要求,期货公司要申请成为中金所会员,必须通过该所的“全景测试”和中国期货保证金监控中心相关测试。其中,全景测试被业界认为中金所会员的“一道坎”。但记者获悉,截至10月底,有39家期货公司已经通过中金所仿真交易“全景测试”。业内人士认为,这意味着继上个月首批10家会员亮相后,中金所会员有望迎来一轮扩容。

     据介绍,首批10家会员单位都经过了中金所严格的审核。相关期货公司在申请中金所会员资格时,除需提交证监会金融期货相关业务资格许可的批复文件,还要提交会员资格申请书、业务准备情况报告、技术系统准备情况报告。此外,中金所还专门组织人员赴上述期货公司进行了现场检查和验收。

     中金所相关人士介绍,将按照“高标准、稳起步”的指导原则,进一步推进会员审核工作,成熟一家、发展一家,陆续批准新的会员单位,届时中金所的金字塔式会员架构也将更加完善和充实。

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