中金所明确会员资格申请明细指引

　　本报记者 申林英

　　昨日，中金所通过网站正式发布通知，明确有关会员资格申请材料的明细表以及具体文件起草格式。

　　中金所有关人士表示，目前已有多家公司取得中国证监会批准的金融期货经纪和结算业务资格，部分公司正在申报资格过程中。据悉，中金所一是针对那些已取得中国证监会金融期货相关业务资格许可的期货公司，可直接向其提交会员资格申请材料，中金所将根据情况安排材料审核和现场检查；二是针对那些已向中国证监会提交金融期货相关资格申请，且金融期货各项准备工作基本就绪的期货公司，可向中金所提交会员资格预审申请材料，中金所将安排现场检查。比对两类相关会员资格申请材料，除了相应公司需要提交的拟申请《会员资格申请书》和《会员资格预审申请书》不同，其他所应提交的有关文件和要求均相同。

　　据了解，本次中金所下达会员申请相关材料明细表，与此前为规范金融期货技术系统建设发布的《金融期货业务系统技术指引》不同，技术准备工作达标只是满足中金所会员资格的必要条件。中金所此次还明确了业务准备情况的具体要求，如交易人员、结算人员和风险控制人员的配置情况等等。

　　据了解，此次会员相关审批流程发布将直接有利于那些尚未获得

证监会批复金融期货结算资格的公司。首先，那些已经获得证监会金融期货经纪和结算业务资格的公司，经过中金所的技术验收将顺理成章成为中金所的正式会员，中金所将根据验收工作的情况分批次集中发放会员资格；而那些已经完成增资扩股，但提交金融期货资格申请尚未得到批复的公司，即在业内称为“未过会”公司也可以同时向中金所提交“会员预审资格申请书”，这和监管层曾经透露满足条件的公司可以同时向证监会和中金所合并申请材料的政策信息相一致，标志着为积极稳妥并顺利推出股指期货，中金所会员准备工作将进入到实质性阶段。

　　由于中金所还对业务岗位人员的素质颇为重视，那些没有获得中金所交易、结算业务培训班结业证书的业务岗位人员要抓紧培训，否则这都会延误本公司会员资格申请的进展速度。据已经过会的一些期货公司高管向记者透露，按照商品期货交易所成立后募集会员的经验来看，如果满足中金所会员分层的金字塔形风险防范系统，应该只少有60家各级会员，而目前有40多家公司已经过会，包括首批已经发布的10家会员在内，全面结算会员至少还要有8家，交易结算会员至少要30家，如果本周中金所将发布第二批会员，那么会员招募工作至少也要在本月底告一段落。

　　但据记者了解，中金所不会为了加速审批而不顾技术细节，各级会员一定要认真对待按实际准备情况进行申请，会员募集工作不会很快就结束，只要有条件可以提高到全面结算会员资格，今后仍可再按规定提交申请，这都是政策所允许的。此外，据了解，尽管特别结算会员资格还因有关政策未出台而没有一家开始申请，但中金所也不会因此而延误推出股指期货战机。有关专家还提醒，投资者不要过于担忧股指期货推出的时间表，真正首要的问题是如何选择信誉和资质好的期货公司，并参加该公司组织的各种投资者教育活动，切实地了解股指期货本身的特性及交易细则，切实提高自己的资金管理能力，控制好操作风险。

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