股指期货入门申请部分上报证监会 谁捷足先登

　　上海报道　本报记者　钟文倩　

　　二三十家捷足先登

　　“马拉松”仍在进行，但差距已经显现。

　　在绝大部分期货公司仍然忙于收齐相关申请资料的时候，部分准备工作充分的期货公司已经悄然向中国证监会递交了金融期货业务许可证的申请书。

　　5月16日，本报记者了解到，包括南华期货、广发期货、建证期货等在内的约二三十家期货公司已经率先向管理层递交了业务许可证申请书及相关资料。

　　上海一家正在忙于股权结构变更、志在全面结算会员的期货公司负责人透露，监管层希望期货公司能够加快完成相关准备工作，尽快递交申请书。上海证监局开展的“一对一”辅导机制的辅导人员在保证辅导质量的同时，也对期货公司的准备进展透出一丝心急。

　　而已经举办了两届股指期货仿真交易大赛的南华期货总经理罗旭峰则称：“由于公司在关键的股权结构、注册资本金等方面早已经没有任何问题，因此我们在上周就向证监会正式申报了金融期货经纪业务许可证。从申报顺序来看，南华是第五家。”

　　实际上，目前许多期货公司的工作重点主要落在两块：第一，完成增资扩股，从硬件上满足从事金融期货经营业务的资格；第二，在此前提下，再准备相关资料，如金融期货经纪业务资格申请书、公司股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件、期货公司风险监管报表、风险监管指标持续符合规定标准的书面保证以及高级管理人员情况表等。

　　例如，被光大证券收购的上海南都期货目前正在申请股权和注册资本变更，并将在监管部门核准后再申请金融期货业务许可证。

　　与此相类似的期货公司并不在少数。“在政策允许证券公司全资拥有期货公司或控股期货公司之后，我们也正在积极申报变更股权结构。”广发期货总经理肖成称，“同时，我们也在证监会期货公司金融期货经纪业务资格审批开闸之后，立即递交了相关申请。

　　”据我了解，目前申请业务许可证的这几十家期货公司可以分为两大类，第一类，同时申请股权结构和注册资本金变更，以及金融期货业务许可证，这类期货公司目标在于成为中金所的结算会员，因此他们也同时递交了两套资料；第二类，也是目前可能的大部分期货公司，主要申请的就是业务许可证。“建证期货总经理刘新洲称。

　　年检对程序影响不大

　　按照中金所会员分层的制度设计，期货公司将分别申请中金所的全面结算会员、交易结算会员和交易会员。而所有意欲成为中金所会员的期货公司首先都必须获得证监会颁发的金融期货业务许可证。

　　因此，从程序上来看，申请该业务许可证无疑是期货公司叩开金融期货所要迈过的第一道门槛。

　　针对目前坊间认为由于2006年年检尚未结束，因此期货公司的业务资格申请程序将受到影响的看法，许多已递交申请书的期货公司总经理均表示，这种影响很小。

　　实际上，部分辖区的证监局已经完成了对所辖区域期货公司的实地检查，并出具了相关年检资料，许多期货公司就可以将此作为业务许可证的申请材料。

　　建证期货的操作方式就是如此。”江苏证监局已经实地检查了公司2006年经营状况，并提供了年检材料。“刘新洲向记者透露。

　　对于广发期货而言，虽然年检正在进行，而有些有效材料只有等到年检后才能正式获得，但总经理肖成告诉记者一个变通操作，即部分材料先请监管部门做出预算，然后据此申请金融期货业务许可证。在肖成看来，虽然最终完成许可证申请仍然必须要等到年检完成，但是这样的操作无疑加快了申请速度。

　　尽管不少期货公司已经申请业务许可证，但刘新洲认为，从今后市场发展来看，目前的数量仍然不够。

　　”起码四五十家期货公司能够有资格代理、组织客户进行金融期货交易，估计证监会也不会在金融业务许可证颁发的数量上进行限制，只要符合要求，相信期货公司都能够获得这一许可证。“刘称。