华商盛世举牌东方财富及相关事件进展( 杨磊/制表 姜心/制图)

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　　对于该基金举牌东方财富后半年内卖出收益是否归上市公司及持股超10%问题，华商基金没有正式回应

　　三季报显示，华商盛世持有东方财富3381.11万股，持股市值为7.25亿元，占该基金资产净值10.23%。而《证券投资基金运作管理办法》明确规定，基金持有单只股票的市值不得超过基金资产净值的10%。

　　对于持股占比超出规定比例的行为，华商盛世基金三季报未作任何解释。

　　证券时报记者 杨磊

　　华商盛世基金2013年三季报显示，该基金今年9月底持有东方财富市值比例已超过基金资产净值的10%，但是，该基金未对举牌后持股超标情况进行任何解释。对于华商盛世举牌后半年内卖出收益是否归上市公司，以及华商盛世三季报持股超10%问题，华商基金[微博]有关人士在截稿前没有正式回应。

　　三季报显示，华商盛世持有东方财富3381.11万股，持股市值为7.25亿元，占该基金资产净值10.23%。而《证券投资基金运作管理办法》第三十一条明确规定，基金持有单只股票的市值不得超过基金资产净值的10%。对于该基金举牌东方财富后持股占比超出规定比例的行为，基金公司在季报中未作任何解释。

　　此前，也曾有基金持有单只股票超过10%，证券时报记者查阅其中多只基金的季报发现，这些基金对持股超标的原因和解决办法均在季报中进行了披露。

　　例如，兴全全球视野2011年一季报显示，该基金持有双汇发展占比超10%，达14.78%，该基金在基金经理投资策略和业绩表现说明、基金投资股票组合上均有所说明；工银瑞信[微博]稳健成长2011年四季报显示，该基金持有综艺股份占比超10%，达10.53%，该基金在投资股票组合上进行了解释说明；工银瑞信信用添利债券2010年一季报显示，该基金因打新中签比例过高而持有中国一重超过基金资产净值10%，达11.54%，该基金在运作遵规守信情况中进行了详细说明。

　　华商盛世在三季报运作遵规守信情况中称，“严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定”，但并没有像工银瑞信信用添利债券那样进行详细说明。

　　事实上，华商盛世今年9月底到10月中旬连续多日违反《基金法》中的“双十”规定。按照该基金三季度末份额计算，9月30日到10月15日连续7个交易日持有东方财富超过10%，最高达到11.41%。不过，由于东方财富股价随后大跌，10月16日到18日测算净值占比已下降到10%以下，从而符合了《基金法》中必须10个交易日内调整到位的规定。

　　北京威诺律师务所主任杨兆全在接受证券时报记者采访时表示，根据《证券法》规定，华商盛世举牌后六个月内的收益，应该上交给上市公司。在此事件中，上市公司是权益人。根据《公司法》相关规定，如果上市公司权益受到侵害而不主张权益，上市公司股东可以代表公司向侵权人提起诉讼。